金融博士 2019.5.17-20:49……【周通告】灝权（上海）互联网金融信息服务有限公司业务退出工作进度通报。自2019年5月11日至2019年5月17日，第三方机构进行财务审计、尽职调查工作

金融博士 2019.5.17-20:49……【周通告】灝权（上海）互联网金融信息服务有限公司业务退出工作进度通报。自2019年5月11日至2019年5月17日，第三方机构进行财务审计、尽职调查工作

---

【周通告】灝权（上海）互联网金融信息服务有限公司业务退出工作进度通报

沈阳互联网金融行业协会 今天

2019年2月，沈阳互联网金融行业协会（以下简称“互金协会”）受理灏权（上海）互联网金融信息服务有限公司（以下简称“灏权公司”）业务退出申请。自申请以来，互金协会在有关部门的指导下，根据互联网金融风险专项整治工作领导小组办公室、P2P网络借贷风险专项整治工作领导小组办公室《关于做好网络借贷等互联网金融机构良性退出工作的意见》，监督灏权公司有序开展退出工作，现就本阶段工作进展情况，做出通报如下：

自2019年5月11日至2019年5月17日，第三方机构进行财务审计、尽职调查工作为：

一、资金情况

上周共管账户资金余额1,199.66 万元，本周共管账户进账17.76万元，本周共管账户出账66.76万元，截止2019年5月17日共管账户余额为1,150.66万元。其中，可动用资金1,009.31万元，受限资金（主要系法院冻结、保证金等原因暂时不能动用）141.35万元。

二、资产核查工作逐步推进

（一）房产

查封、回收房产需要实现一系列前置法律程序，为此，协会项目组一直积极、稳妥地推进本项工作的开展。

1、本周项目组正在办理一处房产（约1600平米）的房产证公告事宜，公告完成并缴纳房产相关税费后可着手办理房屋产权证，以确定房屋权属。

2、本周在经侦部门的协助下，共查封房产12处。

3、本周项目组共整理了11处房产的《商品房买卖合同》（复印件）、《房产备案信息表》和《房产代持协议》，并将上述资料转交了经侦，为下一步的房屋查封工作做准备。

（二）车辆

为了实现对所有车辆的全面监管，查清灏权体系内公司车辆的数量情况，项目组本周前往车管所查询4家关联公司名下的车辆情况，经查询该4家关联公司名下均没有车辆信息。截至目前，项目组已完成对沈阳市内具备查询条件（公章、营业执照必须两者齐备）的关联公司名下车辆的查询工作，下一步工作组将开展实物确认工作，明确车辆的现状。

三、关联方法律调查工作有序开展

关联方，指与灏权体系内公司存在某种密切关系或可能存在特殊利益安排的公司或个人。

（一）关联方核查工作持续推进

开展关联方核查工作，扩大关联方的核查范围，也是为了扩大资金回收的范围，最大程度地保护出借人的合法权益。为此，协会项目组持续推进本项工作。

1、本周新增关联自然人4人，总计84人；新增关联公司5家，总计221家。

2、本周已经完成对2个关联自然人的访谈工作。

3、项目组本周已制作针对关联自然人调查的访谈提纲8份，下一步将约见关联自然人了解相关信息，为核查工作提供线索。

（二）归集证、章、照工作

对于证、章、照的管理，协会已经形成了较为完善的管理制度。对于已经进入监管的证、章、照的使用，必须先由公司申请，然后经协会和项目组同意后才能进行使用，同时工作组会派人员全程追踪证、章、照的使用及归还情况，以确保证、章、照的使用都在监管下进行。开展此项工作是为了将灏权体系内公司纳入协会的监管范围，减少潜在的经营风险及法律风险，最大限度地保障公司资金、资产的安全，进而保障全体出借人的利益。

1、本周归集到13家关联公司的公章、合同专用章、法人章、营业执照正（副）本等资料，共计50份印鉴，由截至上周的582份增加至632份。

2、本周归集到1本《车辆登记证书》（原证书丢失，项目组人员与公司人员共同前往沈阳市车管所补办，已拿到新的《车辆登记证书》）、1份工商档案。

3、本周共归集关联公司的财务章、发票章共计12枚，由截至上周的154枚增加至166枚。

4、截止至本周银行账户共计93个，网银盾共计65个。

（三）企业帐套与银行账户流水

通过核查企业财务账套资料，确认企业各项资产、负债等情况，此外，结合企业及高管个人银行账户流水来确认资金流入与流出方向，有利于协会项目组追查更多资产，实现出借人利益最大化。

1、企业账套

截止至本周初步核查2家企业账簿。

2、银行账户流水

本周已完成导出35个企业的银行账户流水及4个高管个人的银行账户流水，由截至上周的36个企业银行账户流水增加至71个，16个高管个人银行账户流水增加至20个。

本周已完成1份企业的纸质版银行账户流水初步梳理工作及1份高管个人纸质版银行账户流水初步梳理工作。

四、诉讼与仲裁工作

（一）本周项目组通过打电话、发《律师函》（2份）等形式催促债务人及时还款。项目组针对债务人的回复情况，对债权的实际情况进行核查，以便后续针对不同情况进行催收。

（二）本周灏权体系内公司存在的员工仲裁案件新增13起，截至目前共计110起，其中已完结案件有35起，已支付金额为338,891.29元，待支付金额为1,840,547.71元。

五、合同审查工作

为防范灏权体系内可持续运营公司在经营过程中可能产生的风险，项目组为公司修改经营合同2份并已提交给公司。

六、推动出借人登记工作顺利开展

为协助出借人顺利完成登记工作，项目组安排专门人员接听出借人咨询电话，以解决出借人登记工作中遇到的问题。项目组本周共接听电话188个，回拨电话27个，为出借人查询合同信息邮件是否发送成功47份。

七、出借人登记系统数据

截至5月17日12:30，登记数据分析如下：

注：出借人登记系统认证工作是出借人代表选举的必要条件，在认证工作达到一定程度后开展出借人代表选举工作。截至目前，已初步具备出借人代表选举的条件。

沈阳互联网金融行业协会

2019年5月17日