金融博士 2019.5.31-23:42……【周通告】灝权（上海）互联网金融信息服务有限公司业务退出工作进度通报。自2019年5月25日至2019年5月31日，第三方机构进行财务审计、尽职调查工作

金融博士 2019.5.31-23:42……【周通告】灝权（上海）互联网金融信息服务有限公司业务退出工作进度通报。自2019年5月25日至2019年5月31日，第三方机构进行财务审计、尽职调查工作

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【周通告】灝权（上海）互联网金融信息服务有限公司业务退出工作进度通报

沈阳互联网金融行业协会 今天

2019年2月，沈阳互联网金融行业协会（以下简称“互金协会”）受理灏权（上海）互联网金融信息服务有限公司（以下简称“灏权公司”）业务退出申请。自申请以来，互金协会在有关部门的指导下，根据互联网金融风险专项整治工作领导小组办公室、P2P网络借贷风险专项整治工作领导小组办公室《关于做好网络借贷等互联网金融机构良性退出工作的意见》，监督灏权公司有序开展退出工作，现就本阶段工作进展情况，做出通报如下：

自2019年5月25日至2019年5月31日，第三方机构进行财务审计、尽职调查工作为：

一、资金情况

上周共管账户资金余额1,159.79万元，本周共管账户进账15.10万元，本周共管账户出账2.30万元，截止2019年5月31日共管账户余额为1,172.59万元。其中，可动用资金1,031.24万元，受限资金（主要系法院冻结、保证金等原因暂时不能动用）141.35万元。

二、资产核查工作逐步推进

（一）房产

查封、回收房产需要实现一系列前置法律程序，为此，协会项目组一直积极、稳妥地推进本项工作的开展。

1、本周在经侦部门的协助下，共查封房产3处，房产面积约883.38平方米，截至本周累计查封房产33处，查封房产面积约4,868.07平方米。

2、本周在核查公司资产包材料时，发现2处被查封的土地使用权（共计43,438.2平方米），查封期限均到2019年10月。项目组下一步将继续跟进该案件的执行进度。

3、关于上周公告的一处房产（约1,600平方米）正在办理房产证公告事宜，本周铁岭法院的解封手续已经办理完毕，但尚需其他的法院及银行办理解封手续（因该房产曾被相关法院查封，在相关银行办理过抵押手续），故本周尚未完成公告。项目组已催促相关人员全力推进办理进度，尽快将该房产纳入到监管范围中。

4、为弄清关联公司购买沈阳恒大江湾、辽阳恒大绿洲、鞍山恒大投资性房产的问题（因公司未能提供相关材料，项目组无法了解购买该房产的具体事项），本周项目组通过发送《沟通函》和实地走访等形式欲推进该事项的进展，但均无进展。现项目组计划按照恒大地产辽宁公司提供的置业公司地址再次去现场进行沟通，如还不能得到有效信息，将寻求经侦部门的协助以推动该事项的进展。

（二）车辆

（1）为了实现对所有车辆的全面监管，项目组对灏权系内所有正在使用的车辆进行管理，本周已和1辆汽车的使用人签订《车辆借出申请单》和《车辆管理责任书》，该工作正在稳步推进，项目组将逐步将所有车辆都纳入到监管体系中。

（2）项目组工作人员前往天津市查找某一关联公司名下的车辆情况，经查询，该公司名下没有车辆。

三、关联方法律调查工作有序开展

关联方，指与灏权体系内公司存在某种密切关系或可能存在特殊利益安排的公司或个人。

（一）关联方核查工作持续推进

开展关联方核查工作，扩大关联方的核查范围，也是为了扩大资金回收的范围，最大程度地保护出借人的合法权益。为此，协会项目组持续推进本项工作。

1、本周新增关联自然人4人，总计91人；新增关联公司6家，总计233家。

2、本周共联系3位关联自然人进行访谈，其中1人已接受访谈，另外2人未到场（项目组已联系多次，对方均以各种理由拒不到场接受访谈），现项目组已请求经侦部门协助，约谈此二人，为核查工作提供线索。

3、为收回对某关联公司的控制权，项目组已于5月19日向该公司执行董事邮寄《关于提请执行董事召开临时股东会的通知》，但对方未签收。项目组本周已制作《关于提议召开临时股东会的公告》，以登报公告的形式再次催告对方召开临时股东会，目前尚未收到对方召开临时股东会的通知。

（二）归集证、章、照工作

对于证、章、照的管理，协会已经形成了较为完善的管理制度。对于已经进入监管的证、章、照的使用，必须先由公司申请，然后经协会和项目组同意后才能进行使用，同时工作组会派人员全程追踪证、章、照的使用及归还情况，以确保证、章、照的使用都在监管下进行。开展此项工作是为了将灏权体系内公司纳入协会的监管范围，减少潜在的经营风险及法律风险，最大限度地保障公司资金、资产的安全，进而保障全体出借人的利益。

1、本周新增1家关联公司的公章、合同专用章、法人章、营业执照正（副）本等资料，共计7份印鉴，由截至上周的632份增加至639份。

2、本周已经完成1家关联公司的公章补办工作。（原证书丢失，项目组人员与灏权公司人员共同前往沈阳市车管所补办，已拿到新的《车辆登记证书》）。

3、本周共归集关联公司的财务章、发票章共计3枚，由截至上周的166枚增加至169枚。

4、本周共归集关联公司的银行账户2个，网银盾1个，由截至上周银行账户93个增加至95个；网银盾65个增加至66个。

（三）企业账套与银行账户流水

通过核查企业财务账套资料，确认企业各项资产、负债等情况，此外，结合企业及高管个人银行账户流水来确认资金流入与流出方向，有利于协会项目组追查更多资产，实现出借人利益最大化。

1、企业账套

截止至本周初步核查1家企业账簿。

2、银行账户流水

（1）本周已完成导出1个企业的2银行账户流水，由截止上周的77个企业银行账户流水增加至79个，截至2019年5月31日共导出22个高管的个人银行账户流水。

（2）本周已完成4家企业的13个银行账户流水的初步梳理工作及3个高管的7个银行账户流水的初步梳理工作。

四、沟通与诉讼工作

（一）项目组本周通过打电话的方式与4位自然人沟通项目的有关情况，项目组将根据沟通所了解的信息开展下一步工作。

（二）项目组本周跟进了公司为追索债权所起诉的案件1起（该案件涉及本金1,000万元，目前处于一审阶段），因该案件的对方当事人涉及刑事案件，按照法律规定，须先解决刑事案件后再解决民事案件，故该民事案件尚未进行审判，项目组将继续跟进该案件的进展，待刑事案件解决后，及时启动该民事案件，以便早日收回资金，实现债权。

五、合同审查工作

为防范灏权体系内可持续运营公司在经营过程中可能产生的风险，项目组为公司修改、审核经营合同4份、委托授权书1份并已提交给公司。

六、推动出借人登记工作顺利开展

为协助出借人顺利完成登记工作，项目组安排专门人员接听出借人咨询电话，以解决出借人登记工作中遇到的问题。项目组本周共接听电话68个，回拨7个电话，为出借人查询合同信息邮件是否发送成功13份。

七、出借人登记系统数据

出借人登记系统数据：截至5月31日12:30，登记数据分析如下：

八、关于停止向出借人征求《关于出借人代表选举之实施细则》的意见的温馨提示

鉴于沈阳互联网金融行业协会已于2019年5月24日发布关于就《灏权（上海）互联网金融信息服务有限公司出借人代表选举之实施细则（征求意见稿）》公开征求意见的公告，征求意见时间：2019年5月24日至2019年5月31日，特温馨提示，截至2019年5月31日24：00，协会邮箱将停止向出借人征求关于代表选举实施细则的意见。对于协会邮箱在征求时间内接收到的合理意见，政府相关部门以及互金协会将与项目组对相关出借人意见进行汇总并综合考量后，于下周发布《灏权（上海）互联网金融信息服务有限公司出借人代表选举之实施细则》。

沈阳互联网金融行业协会

2019.5.31