金融博士 2019.6.7-0:53……【月公告】灝权（上海）互联网金融信息服务有限公司业务退出工作进度通报。自2019年5月1日至2019年5月31日，第三方机构进行财务审计、尽职调查工作，具体内容

金融博士 2019.6.7-0:53……【月公告】灝权（上海）互联网金融信息服务有限公司业务退出工作进度通报。自2019年5月1日至2019年5月31日，第三方机构进行财务审计、尽职调查工作，具体内容

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【月公告】灝权（上海）互联网金融信息服务有限公司业务退出工作进度通报

沈阳互联网金融行业协会 今天

2019年2月，沈阳互联网金融行业协会（以下简称“互金协会”）受理灏权（上海）互联网金融信息服务有限公司（以下简称“灏权公司”）业务退出申请。自申请以来，互金协会在有关部门的指导下，根据互联网金融风险专项整治工作领导小组办公室、P2P网络借贷风险专项整治工作领导小组办公室《关于做好网络借贷等互联网金融机构良性退出工作的意见》，监督灏权公司有序开展退出工作，现就本阶段工作进展情况，做出通报如下：

自2019年5月1日至2019年5月31日，第三方机构进行财务审计、尽职调查工作，具体内容如下：

一、资金情况

上月共管账户资金余额1,099.02万元，本月共管账户进账159.19万元，本月共管账户出账85.62万元，截止2019年5月31日共管账户余额为1,172.59万元。其中，可动用资金1,031.24万元，受限资金（主要系法院冻结、保证金等原因暂时不能动用）141.35万元。

二、资产核查工作逐步推进

（一）房产

查封、回收房产需要实现一系列前置法律程序，为此，协会项目组一直积极、稳妥地推进本项工作的开展。

1、在经侦部门的协助下，本月共对33处房产进行了查封（查封房产面积共计4,868.07平方米），其余房产待权属明确后，将会陆续开展查封工作。

2、本月在核查资产包中的材料时发现2处被查封的土地使用权（共计43,438.2平方米），查封期限均到2019年10月。项目组下一步将继续跟进该案件的执行进度。

3、关于本月公告的一处房产（约1,600平方米）正在办理房产证公告事宜，现铁岭法院的解封手续已经办理完毕，但尚需其他的法院及银行办理解封手续（因该房产曾被相关法院查封，在相关银行办理过抵押手续），项目组已催促相关人员全力推进办理进度，尽快将该房产纳入到监管范围中。

4、为弄清关联公司购买沈阳恒大江湾、辽阳恒大绿洲、鞍山恒大投资性房产的问题（因公司未能提供相关材料，项目组无法了解购买该房产的具体事项），本月项目组通过发送《沟通函》和多次实地走访等形式欲推进该事项的进度，但均无进展。现项目组计划按照恒大地产辽宁公司提供的置业公司地址再次去现场进行沟通，如还不能得到有效信息，将寻求经侦部门的协助以推动该事项的进展。

（二）车辆

为了保障公司基本运营需求，协会项目组依据用途对车辆进行分类，包括公务用车、经营性车辆及入库车辆等，并采取不同的处理方式：

1、公务用车

（1）本月新增1本企业名下车辆的《车辆登记证书》（原证书丢失，本月已前往沈阳市车管所完成补办工作，并已取得新的《车辆登记证书》）。

（2）因公司正常经营需要，使用人在签订《车辆借出单》和《车辆管理责任书》后，项目组将1辆汽车交由其使用。

（3）本月有公司名下4辆汽车的使用人拒绝上交车辆，项目组已将相关责任人的资料上交至经侦部门，请求其协助回收车辆。

2、经营性车辆

本月项目组工作人员多次前往驾校开展实地走访和车辆核查工作，第一次前往驾校时共核查了15辆汽车的现存状况，其中11辆处于损坏状态，需要修理方可使用，剩余4辆可正常使用。第二及三次前往驾校欲核查剩余车辆的使用情况并取回剩余未上交的《车辆登记证书》，后皆因驾校管理人员临时有事，无法配合项目组开展工作。

另，已查看的车辆在确保其权益纳入监管后，暂交由驾校使用，满足其正常运营需求。

三、关联方法律调查工作有序开展

关联方，指与灏权体系内公司存在某种密切关系或可能存在特殊利益安排的公司或个人。

（一）归集工商档案

通过归集关联公司工商档案，包括但不限于公司从设立至今的历次股东变更、高管任职情况与变更及重大事项决议等资料，从中可以核查更多的关联人及关联企业，最大限度地扩大可归集资产的范围。

（1）本月新增5家关联公司的工商档案；

（二）关联方核查工作持续推进

开展关联方核查工作，扩大关联方的核查范围，也是为了扩大资金回收的范围，最大程度地保护出借人的合法权益。为此，协会项目组持续推进本项工作。

1、本月共核查出关联企业19家，由截至上个月的214家增加至233家；

2、核查出关联自然人13位，由截至上个月的78位增加至91位。

3、为收回对某关联公司的控制权，项目组已于5月19日向该公司执行董事邮寄《关于提请执行董事召开临时股东会的通知》，但对方未签收。项目组已制作《关于提议召开临时股东会的公告》，以登报公告的形式再次催告对方召开临时股东会，目前尚未收到对方召开临时股东会的通知。

（三）归集证、章、照

对于证、章、照的管理，协会已经形成了较为完善的管理制度。对于已经进入监管的证、章、照的使用，必须先由公司申请，然后经协会和项目组同意后才能进行使用，同时工作组会派人员全程追踪证、章、照的使用及归还情况，以确保证、章、照的使用都在监管下进行。开展此项工作是为了将灏权体系内公司纳入协会的监管范围，减少潜在的经营风险及法律风险，最大限度地保障公司资金、资产的安全，进而保障全体出借人的利益。

1、本月共归集关联公司的公章、法人章、合同章、营业执照正（副）本、开户许可证等资料共计57份，由截至上个月的583份增加至640份。

2、本月共归集关联公司的财务章、发票章共计16枚，由截至上个月的153枚增加至169枚。

3、本月共归集关联公司及关联自然人银行账户7个，网银盾8个，由截至上个月的88个银行账户增加至95个，58个网银盾增加至66个。

4、企业账套方面，项目组已经归集76家企业部分财务信息，并已完成全部数据导出及数据整理、保存工作，截至本月已初步核查5家企业账簿。

5、银行账户流水方面，本月已完成导出72个企业的银行账户流水及7个高管的个人银行账户流水，由截至上个月的7个企业的银行账户流水增加至79个，15个高管个人的银行账户流水增加至22个，企业及高管个人银行账户流水反映了资金流入与流出方向，有利于第三方机构通过资金流动查找更多的资产。

四、诉讼与仲裁工作

（1）本月对灏权公司的劳动仲裁案件进行整理。共新增13起劳动仲裁案件，由截至上个月的97起变更为110起，其中已完结案件共计35起（含1起撤诉案件）。共涉及执行标的2,280,065.2元，其中已支付金额338,891.29元，待支付1,840,547.71元。

（2）项目组本月跟进了灏权公司为追索债权所起诉的案件1起（该案件涉及本金1,000万元，目前处于一审阶段），因该案件的对方当事人涉及刑事案件，按照法律规定，须先解决刑事案件后再解决民事案件，故该民事案件尚未进行审判，项目组将继续跟进该案件的进展，待刑事案件解决后，及时启动该民事案件，以便早日收回资金，实现债权。

五、协助企业运营

为防范灏权体系内可持续运营公司在经营过程中可能产生的风险，恢复公司的造血功能，尽快回笼更多的资金，项目组协助企业日常运营管理，核查企业资金日报、审核日常业务费用开支，规范企业内部控制制度及业务流程，加强对企业的规范管理，增强企业运营能力，本月项目组为公司修改、审核经营合同5份、委托授权书1份并已提交给公司，以最大程度维护出借人的合法利益。

六、配合出借人登记工作

为协助出借人顺利完成登记工作，项目组安排6名专门人员全天候接听出借人的登记咨询电话，帮助出借人查找合同信息，辅助其熟练使用出借人登记小程序，以解决在登记工作中遇到的问题。项目组本月共接听电话286个，为出借人查询合同信息邮件是否发送成功32份。

七、数据工作

出借人登记系统数据：截至5月31日12:30,登记数据分析如下：

沈阳互联网金融行业协会

2019年6月6日