基金问题答疑汇总
诺远资产 2021-11-01
本月基金答疑问题收集截止10月31日下午18点，基金客服将于每月底统计次月上旬统一进行答复；为提高收集基金类疑问效率，请认准基金客服邮箱（jjkf@nuoyuan.com.cn），对应发送所持产品疑问至官方邮箱，客服人员会针对每一个问题认真记录和反馈；
为维护我司全体基金投资人权益，请大家不信谣，不造谣，不传谣，以公司官方信息为准，目前公司所管理基金产品均在积极有序处理推进中，请耐心等待顺利成功退出；
当前客服邮箱中所收集问题重复性较多，客服会根据收集问题情况每月初进行公布一次，请大家知悉！本期疑议汇总呈现如下：
鼎鑫9号
问题：
1.年前的基金一答疑，您亲口说鼎鑫9号威努特项目已经退出，并盈利50%。既然已经退出，过完年也这么久了，为什么迟迟没有分配?
2.我们鼎9投资人一直在和威努特项目有对接，原先了解到退出应该按100%盈利退出，你说按50%，那请给我们出示退出的证明和资金流水。
3.鼎9有7000万未投资金，请马上分配返还投资人。
4.基金报告显示鼎9共投5个项目，其中威努特（己退出请马上分配）还有、牛津纳米孔、柠萌影业二个项目是由汉富投出，请在监管机构监督下给予鼎9确权。
5.考拉FM实际去年10月份已经进入破产清算，为何对我们投资人却隐瞒不报？请按与考拉FM签的对赌协议，把投资款返还鼎9投资者。
6.请提供牛津纳米孔的电话、地址、联系人。7.年前你说要进行汉富、投资人和监管机构三方会谈，为什么迟迟未见履行?鼎9己成立日常机构，请马上沟通解决问题。经我们基金代表与柠檬交涉，已确定柠檬影视是盈利退出，现要求立刻进行二次分配！
答：截止目前威努特和柠萌影业项目退出回款已经全部兑付完成并通知投资人查收。柠萌影视项目已经结束，目前并未收到投资人所说的二次回款，如有证据请提供相关证明。
牛津纳米孔（ONT）项目目前运行良好，已购得份额并没有退出，一季度分配的只是项目方将未购得份额的多余款项返还管理人投资账户当中，才有本次的涉及基金分配，请投资人切勿误解为该项目已完全退出。该基金为我司审计中的8支重点基金其中之一，该基金审计结果要在协调会中公布，目前协调会因多方原因还在筹备协调中，该会议涉及几方沟通需要向各方面确定时间，且一些细节待敲定，待确定好具体时间会以官微形式进行通知请并请耐心等待，未退出项目情况待形成报告后进行披露。
鼎鑫8号
问题：9月2日已经收到恒泰证券划转的资金，截止目前你公司没有做任何说明，划转到账上的资金具体明细是什么？鼎八投资人要求汉富及其诺远给出正式回复：
1.我们不相信柠檬影业退出的事实，更不相信柠萌影业是亏损退出！请出示相关证明：提供柠檬影业股权转让协议（含转让价格页面），提供受让方转账凭证，柠檬影业转让价格产生的依据。不要试图把思路迪一个项目的退出款项当成思路迪+柠檬影业的退出款项！
2.提供思路迪股权转让协议（含转让价格页面），提供受让方转账凭证，思路迪转让价格产生的依据；诺远回复的“至于回款信息、退出的协议、打款凭证以及工商变更证明这些管理人有，因涉及保密账户安全等等问题暂无法不公开”（看看你们的基金答疑还有这种错别字，真是可笑，基本的文案编辑核校都错漏百出，还有什么能力管理我们的基金！）。基金管理人有义务向投资人披露所投资的股权信息，而不是用涉密等放不到桌面的理由搪塞投资人。我们投资人只要看协议上对价数字，所谓的涉及隐私内容你们可以打上马赛克！但切勿以任何借口来糊弄投资者！另外思路迪业务拆分时是否给汉富支付过对价或者分红？（以上问题请诺远正面予以回答！）
3.未投资的2000万元资金立马返还投资人！
我们多次提到未投资的2000万元，请诺远汉富不要闭口不谈！
4.公开整个股权转让的全过程，不允许隐瞒和暗箱操作！尽快与投资人对接！经我们基金代表与柠檬交涉，已确定柠檬影视是盈利退出，现要求立刻进行二次分配！
答：本期基金项目投资情况请参考最近一期基金报告。关于分配款项问题公司自始至终都是严格按照相关监管要求、法律法规及合同约定进行分配。项目的回款分配清算过程都是全程记录有据可查，公司一直都是在监管与托管指导下公平公正开展工作，请给予公司支持信任，时间会是管理人最好的试金石。同时一些人说的所谓属实消息投资人也请他拿出相应证据出来才比较让人信服，不要人云亦云。
牛津纳米孔（ONT）项目运行良好，已购得份额并没有退出，一季度分配的只是项目方将未购得份额的多余款项返还管理人投资账户当中，才有本次的涉及基金分配，请投资人切勿误解为该项目退出。思路迪及柠萌影业项目的回款分配管理人在上期问题就以说明在走流程，且本月初已经完成兑付并通知投资人查收，通知中回款金额及兑付金额也明确告知，柠萌影视项目已经结束，目前并未有二次回款的说法，请投资人证实消息来源并提供相关证据。在此强调作为基金管理人我们投资回款是有非常清晰的路径，完全能够证明投资金额和回款金额，如果某些投资人怀疑有猫腻、有利益输送等，请拿出真凭实据（比如聊天记录、通话录音、打款凭条、合同等），请广大投资人切勿听信一些人荒谬言论。至于项目回款信息、退出的协议、打款凭证以及工商变更证明这些管理人有，因涉及保密、账户安全等等问题暂无法不公开，但是有必要时我们可以提供给相关监管部门或司法部门以证清白。
景欣定增1号
问题：景欣定增精选1号私募投资基金的投资者，投资金额为（100）万元，截止2021年10月18日，按照景欣定增精选1号私募投资基金的收益率，请问什么时候能够退出？
答：答：本期基金公司投后资产团队在处置推进中，目前暂时没有消息，项目有具体进展及消息会第一时间以各种渠道通知到投资人，请给予时间耐心等待。
雷蛇相关基金
问题：雷蛇项目已退出快一年了，一直以开户为理由不进行回款分配。睿利汇鑫基金是单向雷蛇项目投资基金， 项目投向清楚， 雷蛇已在国金证券完成卖出， 为什么十个月多了项目不进行分配？开户到底需要什么条件？为什么投资人一而再， 再而三的询问没有结果？请给予回复以下问题：
1.之前反馈一直在开立账户，请问目前进度如何？目前困难在哪里。如果一直拖下去，我们投资者将集体请愿政府，协助开户。
2.投资人之前从多个香港渠道了解到，从香港证券公司来说，并没有规定一定要在香港开银行账户的说法，为什么汉富强调要香港开户？
3.如果汉富科技没有账户，当时是怎么把钱打给雷蛇的。请给予说明！
4.目前雷蛇已经卖掉，也就是相关金额已经明确的，请尽快披露睿利汇鑫的盈利情况，
- 投资人中有资源可以协助开户， 为什么提出后不予采纳？
- 到目前为止如果在做工作到底进展到哪一步了？什么时候能进行回款分配！请给予雷蛇回款的最新进展状况说明， 并及时分配投资人的款项，不允许再用任何借口挪用、拖延、隐匿投资人的资金！
答：雷蛇项目回款回境工作目前进展顺利，预计近期将完成回款，届时我司将启动兑付工作，请投资人耐心等待。另外任何项目的回款，管理人都是按照相关法律法规及合同进行回款和分配的，不存在问题中所说的挪用、拖延、隐匿投资人的资金等情况。
景欣定增5号
定增5自2017年3月1日成立至今已4年有余了，最后一个票新元科技迟迟没有清算，最近新元科技二级走势良好，请问是否可以在二级市场抛售，原来的收购协议迟迟未执行是否已经无效，按原来的收购协议是对持有人是极大侮辱，我们坚决不答应，将维权到底，不允许太极集团亏近60%的悲剧重演，请正视持有人的利益定增5持有人。
答：每一只基金所投项目管理人投后部门都在全力跟进，在保证投资人利益前提下管理人积极与项目方沟通尽快回款事宜，具体兑付时间要看项目进展情况而定；待有具体回款消息会通过各种渠道告知并启动兑付工作，请耐心等待。
安鑫泰盈5号
问题：请问安鑫泰盈5号基金目前进展情况如何？项目清算开始了没有？
答：近期我司已经将基金报告发至投资人，项目情况请参考报告。内蒙古包头集中供热环城北干线(包铝热源至市主城区热网)工程因融资不到位原因，经政府批准退库，政府将比照包头市其他 PPP 退库企业的政策，追究社会资本融资不到位的责任，对工程进行审计并清算。截止目前，当地政府已将该项目在中国招标投标公共服务平台、包头市公共资源交易中心等网站进行公示，采用公开招标方式重新寻找新的社会资本方，开启新的招标工作，政府对于原公司的债务将在招标成功后进行清退债务，拟定新的偿还方案。管理人将持续跟进项目进展。
瑞享3号
问题：请问瑞享3号已到期2年也不兑付，现在什么情况，什么时候兑付？
答：因该基金标的资产涉及到公司管理的其它几只产品，目前该资产整体处于冻结状态，公司已向监管部门作出了申请解除冻结工作，暂时无明确进展，后续在顺利解封后公司即会加速进行处置分配工作。
鼎鑫5号
问题：我们作为鼎鑫5号私募投资基金（以下简称“鼎鑫5号”）的基金份额持有人，就贵司出具的《鼎鑫5号私募投资基金投资管理报告（2020年上半年度）》（以下简称“《投资管理报告》”）提出如下问题，请尽快予以回复：
- 义翘神州项目已经在2019年4月退出，收益率接近年化30%，但鼎鑫5号投资人至今未收到任何款项，恒泰证券回复说托管户未收到任何退出款，请说明项目退出款项的去向以及何时理分配。
- 天天拍车项目应当于2020年退出，请说明具体退出情况。
- 聚橙网络目前的收益情况如何，请说明现在的退出情况。
- 奇步天下预计于2021年退出，请说明具体退出时间以及目前的进展。
答：1.义翘神州项目已在往期答疑中多次回复具体情况为账户委派代表不予配合变更事项导致兑付工作暂时无法推动，公司对于此类问题将持续寻求其它可行办法尽快解决，项目退出资金在投资路径相关联的账户中无法使用，具体分配时间要看账户处理进度。至于其他项目如果退出是否会遇到相同问题，我司在经历义翘神州此类问题后便采取了相应的方案，在有项目回款时首先确认投资关联账户是否可用或跟托管方协商用募集户作为回款账户进行回款分配，避免同类问题发生。
2.天天拍车和聚橙网络未退出，项目情况请参考近期季报内容。
3.2021年一季度报告中已说明奇步天下项目已完成股票减持，管理人在筹备资金回境工作，相关手续较复杂繁琐，需要一定时间处理，待资金回境后管理人会及时启动兑付工作，请投资人耐心等待。
景欣定增6号
问题：最近收到定增六基金半年报，既然新元还没退出，这股价最近涨得不错，希望公司抓紧机会在二级市场择时逢高退出，为基金持有人挽回因太极低出造成的损失。
答：每一只基金所投项目管理人投后部门都在全力跟进，在保证投资人利益前提下管理人积极与项目方沟通尽快回款事宜，具体兑付时间要看项目进展情况而定；待有具体回款消息会通过各种渠道告知并启动兑付工作，请耐心等待。
鼎隆1号
问题：鼎隆1号三年投资期已满，请尽快说明基金情况并将资金退还给投资人。
答：该基金属于8只重点基金，我司在前期通过官方渠道做出过说明，将在未来召开相关基金的情况说明会，目前根据监管部门的工作指导要求公司已将各涉及基金项目的审计工作梳理完成，已形成审计报告待公布，另外基金期满能否分配需要依各投资标的具体运营情况而定，管理会综合考虑保证投资利益前提下退出分配，请投资人耐心等待。
鼎鑫3号
问题：想问鼎鑫3号报告中显示除了美福润（已退出）评驾科技22年退出，外其它三个应在今年退出现已十月不知有无消息?
答：项目信息请以近期报告为准。项目是否能够按照预期计划时间退出，是要看项目具体运营情况而定的，管理人原则是保证投资人利益的前提下择机退出。
新兴产业2期（VC2号）
问题：关于VC2期基金问题如下，请给予回复。
1.VC2期中的项目联创互联在两年之前基金季报中就说要有一次分配，为什么还没有分呢?账户问题两年多了，应该有一个解决方案吧?
2.请针对VC2期退出项目分配工作具体时间给予公示，VC2期产品已全过退出期，产品兑付时间节点请给予公示。
答：关于基金到期问题，公司投后部门已在处置中，能否兑付要看各投资标的实际情况而定，在保证投资人利益前提下符合退出条件管理会尽快择机退出分配，但目前该基金暂无其他项目退出具体消息，请参考项目季报为准。联创互联项目一直都是历史遗留问题，公司也在想办法解决，其一部分退出回款账户因公司委派代表离职不配合，导致当前账户异常无法支配，另一部分公司当前已在退出处置中，后续回款兑付公司将采取可行方式解决分配问题。
昭阳12号
问题：你好 我是昭阳12的客户 我之前邮件过多次问询昭阳系列底层梳理的情况，从去年夏天开始就说要梳理底层要给投资人汇报，这都一年多过去了到底什么时候给我们说明底层情况？希望给出具体时间不能一直拖着我们！
答：昭阳系列的底层情况再之前报告中就有相应披露，请投资人参考相关季报。
瑞享1号
问题：瑞享1号安通控股股票质押项目我也多次邮件过 依然说诉讼中 希望公司公开诉讼进程和一些细节，如果怕泄露信息给别有用心的人，可以核实投资人身份后告知详情！做为投资者是有知情权的，希望你们也能给瑞享一号客户开一个交流会介绍情况！
答：关于针对安通项目公司已委托律师在交涉跟进，目前还尚未有明确说法，后期会根据实际情况向大家做出项目进展说明，请耐心给予公司些许时间，公司不会放弃任何一个所投项目，伴随工作的有序开展每一个产品公司都会尽最大责任处理。
鼎晟1号
问题：请问义翘神州什么时间能正常分配？退出很久了，请尽快分配！
答：退出义翘神州项目问题已在往期答疑中做出答复，其具体情况为账户委派代表不予配合变更事项导致工作暂时无法推动，公司对于此类问题将持续寻求其它可行办法尽快解决，后期有进展讲第一时间告知投资人，请投资人耐心等待。
金麒麟系列
问题：金麒麟产品到目前为止仅回款39%，余下资金一直没有任何进展。
答：截至2020年11月份粤泰再次违约，提出的2年还款方案管理人和投资人均不认同。因此管理人希望与粤泰集团沟通，后续会考虑诉讼，但尚未实施。公司领导在通过各种关系渠道全力安排催收工作。目前我司已经按照广州中院下发的债权申报通知，在调配债权申报所需提交材料文件后，向粤泰破产案管理人对我司与粤泰之间未履行完协议对应的应收款项进行如实申报，同时参加了广州中院召开的债权人大会。如有进一步消息我司将第一时间公布。
睿利明康
问题：睿利明康美元产品，且也过了当时对外宣讲的2+1投资期限，也一直无任何切实有效的进度回复。
答：截止目前该基金项目投资标的研发进度推进运营一切正常，公司投后部门也在持续跟进当中，同时也在评估判断是否择机退出，请耐心等待。
鼎鑫10号
问题:10号到底投了哪几个项目？运行情况怎样？分的那4万2千元是什么钱？问了多遍了，为什么不回答？
答:鼎鑫10号是我司审计中的8支重点基金其中之一，该基金审计结果要在协调会中公布，目前协调会因多方原因还在筹备协调中，该会议涉及几方沟通需要向各方面确定时间，且一些细节待敲定，待确定好具体时间会以官微形式进行通知请并请耐心等待。鼎鑫10号分配的资金是牛津纳米孔（ONT）项目方将未购得份额的多余款项返还管理人投资账户当中，管理人将该笔回款进行了分配。
鼎鑫4号
问题：我是“鼎鑫4号”私募基金投资人，请问；
1.根据汉富基金客服7月2日的“基金产品问题答疑汇总”可见：“答：本季度管理人已将基金所持的360金融股票全部减持完毕。管理人已开始筹备资金回境的相关流程及方案“。360数科既然在6月底才减持完毕，根据公开信息6月11日至30日在连续14个工作日内“360数科“收盘价都在40美元以上，最高达45美元，（请见附件一）。我们静待汉富给鼎4投资人360数科退出价格的清单。360数科何时分配？请明确答复，并请尽快抓紧分配。
2.360数科买入成本、卖出价格、应交税费、实际收益和银行流水等请一并向投资人公布。
3.“鼎4”2017.4.7.成立，总募集资金2.3615亿元，恒泰2017.4.28.转烟台汉富璟斐2.316135亿元，根据年报披露共投资五个标的项目，用2.06亿元，璟斐应该还有投资余额2560余万元，但余款的去向汉富一直避而不答有意回避，我们已通过”天眼查“查出这笔款烟台汉富璟斐已投资”深圳云联金通科技有限公司“，持股比例8.75%，（请见附件二）。请汉富尽快确权，明确这是鼎4投资人的股权，并向鼎4投资人公布清单。不要到时将其它烂资产打包给鼎4。
请韩总和汉富基金客服倾听投资人诉求，认真履行北京证监局“恪尽职守，严格履行私募基金管理人诚实信用”的监管要求。此封诉求信我将与以往一样同时发往北京证监局备案。
答：奇步天下的问题上次问答已经做过相应回复，目前管理人已将基金所持的360金融股票全部减持完毕。管理人已开始筹备资金回境的相关流程及方案，因项目涉及境外投资，需进行资金回境、税务筹划、报税等一系列工作，还需时间处理，待完成回款后将立即进行分配，至于项目退出价格、费用明细、最终投资回报情况等需回款完成后才能计算出，请投资人耐心等待。
鼎鑫4号投资深圳云联金通科技有限公司350万后期报告中会作出体现，至于未投出资金等情况并非避而不谈，每一支基金的投资不可能将募集的所有资金全部投出，在日常管理当中也会产生相应的管理费、托管服务费等等，有所预留或未投出是符合要求的。管理人一直按照基金的法律法规要求恪尽职守的去管理每一只基金。
希望投资人合理利用客服答疑邮箱资源，为避免部分投资人提问邮件被邮件海洋所覆盖请勿重复发送，您发的每一封提问邮件我们能收到。感谢您的理解与支持！
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