基金问题答疑汇总
诺远资产 2022-01-05 14:33
本月基金答疑问题收集截止12月30日下午18点，基金客服将于每月底统计次月上旬统一进行答复；为提高收集基金类疑问效率，请认准基金客服邮箱（jjkf@nuoyuan.com.cn），对应发送所持产品疑问至官方邮箱，客服人员会针对每一个问题认真记录和反馈。
为维护我司全体基金投资人权益，请大家不信谣，不造谣，不传谣，以公司官方信息为准，目前公司所管理基金产品均在积极有序处理推进中，请耐心等待顺利成功退出。
当前客服邮箱中所收集问题重复性较多，客服会根据收集问题情况每月初进行公布一次，请大家知悉！本期异议汇总呈现如下：
鼎鑫6号
问题：我是投资人，根据贵公司发布的《鼎鑫6号私募投资基金投资管理报告（2021年上半年度）》，得知长泰药业拟退出时间为2022年。近日天眼查等可靠消息获知，烟台汉富瀚宽投资中心(有限合伙)己从长泰药业退出！作为一名投资人，我有权利了解该项目的退出详细情况，包括怎么退出的，退出多少金额等。请尽快告知我们投资人，也请按照定合同规定尽快合规合法将将本金及盈利一并返还给投资人！
答：该期基金我司正在与项目方长泰药业就股权退出事宜进行沟通当中，目前未收到该项目的回款资金，如项目回款管理人会立即根据时间进度启动该项目的兑付工作。
管理人至始至终都是严格按照相关监管要求、法律法规及合同约定履行管理人职责，将所管理的基金项目回款合理合法合规的分配至投资人账户当中，请投资人放心，并给予管理人时间处理相关退出工作，耐心等待。
鼎鑫7号
问题：我是诺远资产鼎鑫七号基金投资人，鼎鑫七号投资股权项目中，投资长泰药业的烟台汉富瀚斐已经于2021年12月25日完成股权推出的工商登记工作，按照股权退出一般流程，退出时接收方已经明确退出金额，并在股权转让协议签订后进行资金回笼，在工商注册登记变更前完成所有回款。
此前退出的柠萌影业资金已经回款到投资人，而至今股权工商登记尚未完成变更，然而长泰药业已经完成工商变更，作为基金管理人居然至今无任何相关消息给予投资人，对此我们对于基金管理人的行为充满疑惑。根据长泰药业官方信息，长泰药业已经早2021年9月份完成新一轮B+融资，而于本次退出的烟台汉富汉斐及烟台汉富瀚宽股权，部分由包含泰州政府基金在内的11家投股权资基金购买，请基金管理人明确鼎鑫七号基金投资长泰药业的溢价情况。
鉴于过往种种基金退出情况，包含柠萌影业提交港交所的良好经营状况鼎七基金退出居然微亏，我们希望基金管理人能够秉承诚实敬业态度，秉承为投资人创造价值的职业素养，完成长泰药业股权退出的相关分配工作。
答：基金管理人至始至终保持着秉承诚实敬业态度，秉承为投资人创造价值的职业素养，且严格按照相关监管要求、法律法规及合同约定履行管理人职责，请投资人安心并监督。该期基金我司正在与项目方长泰药业就股权退出事宜进行沟通当中，目前并未收到回款，如项目回款管理会立即根据时间进度启动该项目的兑付工作，请投资人给予管理人时间处理相关退出工作，耐心等待。另外项目的退出管理人一向将投资人利益放在第一位，项目退出的盈亏在于项目自身运营情况、市场环境等各方面综合因素影响。
鼎鑫10号
问题：今天再次发邮件咨询本人投资的鼎鑫10号私募基金。
1.从诺远公众号了解,几只重点基金在去年9月份已经通过审计,并进行了底层梳理,现在已经过去快10个月了,这个时间不算短了,给了公司这么长的时间,为何鼎鑫10号私募基金的投资报告到现在不给我们投资者？我们合理怀疑是鼎鑫10号私募基金未投部分约6000万资金被挪用了,因此给不了投资报告！
2.所谓几只重点基金三方协调会也喊了10个月了要召开,10个月准备应该够充分了吧！今年3月15日还发了开会通知, 但为何公司言而无信,到现不召开？
答：鼎鑫10号是我司审计中的8支基金其中之一，该基金审计结果要在协调会中公布，目前协调会因多方原因还在筹备协调中，该会议涉及几方沟通需要向各方面确定时间，且一些细节待敲定，待确定好具体时间会以官微形式进行通知请并请耐心等待。另外基金各投资项目情况，将在公布审计结果后投资报告中体现。
鼎鑫1号、鼎鑫2号
问题：鼎一，鼎二已经全部满五年，部分项目已经兑付，请问各项目目前什么情况？请问剩下的项目有的两三年甚至四五年没有任何进展，请问这些项目公司接下来做什么打算，如果接下来这些项目三五年甚至十年都没有进展的话是不是永远都不退出让投资人一直等下去？请基金管理人、项目管理人和公司管理人员做详细解答，谢谢！
答：首先基金项目进展情况投资人可以参考管理人最近一期下发的基金投资报告为参考，报告中所阐述项目的进展情况均是投资标的本身的近况。其次私募股权投资基金本身就是一个时间跨度相对较漫长的，且较注重长期投资效益的组合投资，所以在某一阶段该项目披露的进展情况可能会出现较上期报告无变化的的情况产生。
至于投资人关心的分配问题，管理人同样着急也理解投资人心情，但是项目何时回款分配要看具体项目本身运营情况来判断，公司投后团队也不能为了退出而退出的目的，强行将项目退出从而对项目产生不利影响，而是会根据项目自身运营情况在保证投资人利益的前提下尽可能快的择机退出分配。待项目有具体进展及消息会第一时间以各种渠道告知到投资人，请给予时间耐心等待。
鼎鑫4号
问题：我是“鼎鑫4号”私募基金投资人请问：
1.根据汉富基金客服7月2日的“基金产品问题答疑汇总”可见：“答：本季度管理人已将基金所持的360金融股票全部减持完毕。管理人已开始筹备资金回境的相关流程及方案”。360数科既然在6月底才减持完毕，根据公开信息6月11日至30日在连续14个工作日内“360数科”收盘价都在40美元以上，最高达45美元，（请见附件一）。我们静待汉富给鼎4投资人360数科退出价格的清单。360数科何时分配？请明确答复，并请尽快抓紧分配。
2.360数科买入成本、卖出价格、应交税费、实际收益和银行流水等请一并向投资人公布。
3.“鼎4”2017.4.7成立，总募集资金2.3615亿元，恒泰2017.4.28转烟台汉富璟斐2.316135亿元，根据年报披露共投资五个标的项目，用2.06亿元，璟斐应该还有投资余额2560余万元，但余款的去向汉富一直避而不答有意回避，我们已通过“天眼查”查出这笔款烟台汉富璟斐已投资“深圳云联金通科技有限公司”，持股比例8.75%。请汉富尽快确权，明确这是鼎4投资人的股权，并向鼎4投资人公布清单。不要到时将其它烂资产打包给鼎4。
请韩总和汉富基金客服倾听投资人诉求，认真履行北京证监局“恪尽职守，严格履行私募基金管理人诚实信用”的监管要求。
答：奇步天下的问题上次问答已经做过相应回复，目前管理人已将基金所持的股票全部减持完毕。管理人已开始筹备资金回境的相关流程及方案，因项目涉及境外投资，需进行资金回境、税务筹划、报税等一系列工作，还需时间处理，待完成回款后将立即进行分配，至于项目退出价格、费用明细、最终投资回报情况等需回款完成后才能计算出，请投资人耐心等待。
鼎鑫4号投资深圳云联金通科技有限公司350万后期报告中会作出体现，至于未投出资金等情况并非避而不谈，每一支基金的投资不可能将募集的所有资金全部投出，在日常管理当中也会产生相应的管理费、托管服务费等等，有所预留或未投出是符合要求的。管理人一直按照基金的法律法规要求恪尽职守的去管理每一只基金。
鼎鑫5号
问题：我们作为鼎鑫5号私募投资基金（以下简称“鼎鑫5号”）的基金份额持有人，就贵司的答疑提出如下问题，请尽快予以回复：
1.关于义翘神州项目所称的账户委派代表不予配合变更一事，目前具体进展如何？困难在哪里？解决方案是什么？
2.天天拍车和聚橙网络未退出的原因是什么？现项目已经到期，打算何时退出？
3.请明确告知投资人奇步天下退出具体情况，盈利多少？预计何时可以启动兑付工作？
答：奇步天下项目的问题上次问答已经做过相应回复，目前管理人已将基金所持的股票全部减持完毕，管理人已开始筹备资金回境的相关流程及方案，因项目涉及境外投资，需进行资金回境、税务筹划、报税等一系列工作，还需时间处理，待完成回款后将立即进行分配，至于项目退出价格、费用明细、最终投资回报情况等需回款完成后才能计算出，请投资人耐心等待。
义翘神州项目已在往期答疑中多次回复具体情况为账户委派代表不予配合变更事项导致工作暂时无法推动，公司对于此类问题将持续寻求其它可行办法尽快解决，如有最新消息会第一时间告知。至于其它项目情况请参考管理人最近一期投资报告，项目的退出与否需要视项目本身的运营情况及保障投资人利益等前提下综合评估的。
新兴产业3期（VC3）
问题：1.新兴产业基金三期目前的盈利状况如何，已经延期了这么久了，预计何时退出？360为什么一直没有退出呢？！还有两个项目涉及到诉讼问题，现在有什么进展吗？是否还有资金没有投出去？
2.Space X 项目不是已经结束了吗？为什么只到账了一部分资金，剩余的资金什么时候分配？
3.债盈宝只能通过购买商品或者资产包来解决吗？资产包怎么选购，也没有个人进行对接！请尽快回复。
答：本期项目公司投后资产团队在处置推进，目前各项目标的运行正常，项目情况已通过最近一期基金投资报告披露，详细情况可查阅报告内容。投资人的心情管理人能够理解，但是项目何时回款分配要看具体项目本身运营情况来判断，公司投后团队也不能为了退出而退出的目的从而对项目产生不利影响，而是会根据项目自身运营情况、在保证投资人利益的前提下尽可能快的择机退出分配。待项目有具体进展及消息会第一时间以各种渠道告知到投资人，请给予时间耐心等待。
问题2中Space X 项目，管理人已经将回款进行了分配，项目已经结束。
问题3非基金问答范围，可咨询公司客服电话了解。
新兴产业4期（VC4）
问题：
1.美福润除了解决账户问题还有没有别的方式能实现分配？退出这么久不分配，请公布处理问题的进展，以及进展卡住的原因。
2.2021年拟退出项目有孚网络，现已十一月份，退出安排是怎样的？报告里说企业上半年收入就两个多亿，那基金层面盈利情况如何？
3.重点基金会议从年初拖到年尾，还开不开？
答：本期美福润项目与公司个别项目情况一致，同属于历史账户变更问题，此类问题公司处置团队已就问题与韩总沟通协商解决办法，目前暂无较好的解决办法，待后续在整体处置推进中有望解决；其他存续项目情况请参考我司近期下发的一季度报告披露为准。项目退出分配问题，作为管理人也希望尽快能够退出，但是项目何时退出要看具体项目本身运营情况而定，公司投后团队会根据项目自身情况及保证投资人利益的前提下择机退出分配。而一味追求快从而导致亏损岂不得不偿失，相信这也不是投资人想看到的结果。所以项目退出的具体时间是需综合各方面考虑的事情，请投资人理解。
鼎晟1号
问题：客服你好能否告知鼎晟1号近况？
答：目前该基金项目运行良好，详细信息请参考管理人下发的基金投资管理报告。
天空之城影视基金
问题：你好！我是天空之城影视基金的投资人，请如实回复关于天空之城影视基金的几个问题。目前天空之城影视项目方，对于剩余的储备电影准备如何去运作？怎么安排回款计划？
答：本基金管理人持续跟进当中，项目公司影视作品正常运营，受行业及疫情影响截止目前被投企业各项压力较大，至今为未能得到有效缓解。我司一直与项目方沟通回款事宜中，截止目前未具体有回款计划，请投资人耐心等待。
景欣定增6号
问题:景欣定增6号投资人，景欣定增6兑付一直没有进展，剩余一只股票新元，请公司安排抓紧卖出清算！定增2017年3月成立至今已经快5年，按照定增新规早已过了时限！我们投资人强烈要求并抗议太极亏损严重的悲剧在新元身上重演！请公司重视安排并回复进展！！
答：每一只基金所投项目管理人投后部门都在尽心尽力的跟进，管理人在保证投资人利益前提下一直积极与项目方沟通回款事宜，待有具体消息会通过各种渠道告知投资人，请耐心等待。
景欣定增1号
问题：景欣定增精选1号私募投资基金的投资者，投资金额为（100）万元，截止2021年12月18日，按照景欣定增精选1号私募投资基金的收益率，请问什么时候能够退出？
答：本期基金公司投后资产团队在处置推进中，目前暂时没有消息，项目有具体进展及消息会第一时间以各种渠道通知到投资人，请给予时间耐心等待。
景欣定增2号
问题: 1.景欣定增2号已逾期，资金到底流向了哪里？之前例会通告提及的项目以及大资包什么时候进行确权，请给予明确回复！
2.洛阳古都支付金冠股份逾期付款利息，需诺远资产开具发票，请诺远方尽快与古都协商开票事宜！
答：本期项目公司投后资产团队在处置推进，各投资标的在也在梳理当中，问题中所提到的项目需要梳理后给予公布。洛阳古都支付金冠股份逾期的推进我司负责人多次跟对方进行了相关问题的沟通，对于回款遇到的问题，公司的态度是只要合理要求公司能配合的会尽全力配合，目前还在沟通协商当中，请投资人耐心等待。
景欣定增3号
问题：本人是作为景欣定增精选3号私募投资基金的投资者，本人要求管理人向本人支付投资本金及投资收益。
答：本期项目公司投后资产团队在处置推进，各投资标的在也在梳理当中，如有项目标的回款我司将第一时间进行相关兑付流程，请投资人耐心等待。
景欣定增5号
问题：定增5最后一个票新元科技2019年底就签订了受够协议，2年过去了，资金为何迟迟没有到账，是否已经被挪用活侵占，请给个明确的时间点，定增5投资人。
答：管理人一向是遵守相关基金法律法规，对旗下所有基金进行管理工作，不存在问题中所说的挪用、侵占、隐匿项目回款资金等情况。截止目前该部分回款管理人仍未收到，公司投后管理部门一直在持续与项目方人员进行沟通，有具体消息会第一时间通知投资人，请耐心等待！
安鑫泰盈5号
问题：我是安鑫泰盈5号基金（包头PPP项目）投资人，马上年底了，安鑫泰盈5号基金（包头PPP项目）项目已近5个年头，自从上次得到消息是项目退库后在进行清算，目前未收到新的进展消息，由于公司对接人员变动频繁，连我们的投资人代表也不知道和谁联系，现在恳请告知下项目最新进展和如何和中开金具体人员取得联系。请尽快回复，谢谢！
答：近期我司已经将基金报告发至投资人，项目情况请参考报告。截至本季度，包头市住房和城乡建设局针对包头市集中供热环城北干线(包铝热源至市主城区热网)与管理人和内蒙古龙跃投资有限公司共同签署了工程提前终止实施的框架协议政府将指定接收机构负责项目设施的运营和维护，同时将在招标后进行审计完成后续工程清算。由于投后部门跟踪项目任务相对繁重，投资人想咨询产品信息可以联系客服电话或查阅近期报告。
雷蛇相关基金
问题：雷蛇项目已退出快一年了，一直以开户为理由不进行回款分配。睿利汇鑫基金是单向雷蛇项目投资基金， 项目投向清楚， 雷蛇已在国金证券完成卖出，为什么十个月多了项目不进行分配？开户到底需要什么条件？为什么投资人一而再， 再而三的询问没有结果？请给予回复以下问题：
1.之前反馈一直在开立账户，请问目前进度如何？目前困难在哪里。如果一直拖下去，我们投资者将集体请愿政府，协助开户。
2.投资人之前从多个香港渠道了解到，从香港证券公司来说，并没有规定一定要在香港开银行账户的说法，为什么汉富强调要香港开户？
3.如果汉富科技没有账户，当时是怎么把钱打给雷蛇的。请给予说明！
4.目前雷蛇已经卖掉，也就是相关金额已经明确的，请尽快披露睿利汇鑫的盈利情况，
5.投资人中有资源可以协助开户， 为什么提出后不予采纳？
6.到目前为止如果在做工作到底进展到哪一步了？什么时候能进行回款分配！请给予雷蛇回款的最新进展状况说明，并及时分配投资人的款项，不允许再用任何借口挪用、拖延、隐匿投资人的资金！
答：雷蛇项目已回款至托管账户中，管理人正在排队处理相关兑付工作，待兑付完成会及时通知投资人查收账户信息，请投资人耐心等待。
另外任何项目的回款，管理人都是按照相关法律法规及合同约定进行回款和分配的，不存在问题中所说的挪用、拖延、隐匿投资人的资金等情况。
景盛1号（4-8期）
问题：景盛天昱项目从出事至今无人问津，现在唐山已出判决书，请汉富和中开金这边即刻尽快派人跟进和了解情况，目前投资人毫无头绪且无人过问，请汉富和中开金有所作为！
答：景盛1号唐山天昱项目我司项目负责人及委托律师在持续跟进当中，有消息会第一时间告知投资人。
金麒麟系列
问题：金麒麟产品好久没消息了，到目前为止余下资金一直没有任何进展。
答：管理人持续在与项目粤泰进行沟通，同时我司已经按照广州中院下发的债权申报通知，在调配债权申报所需提交材料文件后，向粤泰破产案管理人对我司与粤泰之间未履行完协议对应的应收款项进行如实申报，并参加了广州中院召开的债权人大会。如有进一步消息我司将第一时间公布。
希望投资人合理利用客服答疑邮箱资源，为避免部分投资人提问邮件被邮件海洋所覆盖请勿重复发送，您发的每一封提问邮件我们能收到。感谢您的理解与支持！
发表回复