（2020）沪01刑初100号——证大系案件分解三
2023-01-08 00:02 发表于上海
一、造成2.65万余名被害人本金未兑付75.21亿余元，案件发生初期证大公布88亿多元的债权，现在这些债权到底有多少呢？
上海市人民检察院第一分院起诉指控：2011年，被告人戴志康作为被告单位证大文创公司等“证大系”企业的实际控制人，在未经批准的情况下，决定采用债权转让模式向社会公众募集资金。2011年11月至2019年8月，“证大系”企业将上海证大投资咨询有限公司(以下简称证大投资咨询公司)放贷形成的债权包装为年化收益5%-15%且保本付息的债权转让型理财产品，由上海证大大拇指财富管理有限公司(以下简称证大大拇指公司)线下门店或上海证大爱特金融信息服务有限公司(以下简称证大爱特公司)“捞财宝”线上平台对外公开招揽出借人，并采用虚假发售逾期债权产品、虚假凑标、虚假宣传等方式，累计向35.01万余人非法集资人民币596.66亿余元(以下币种均为人民币)，所得资金主要用于兑付出借人资金、对外放贷、公司运营等。至案发，造成2.65万余名被害人本金未兑付共计75.21亿余元。
非法集资596.66亿余元，未兑付75.21亿元。6个人每个人未兑付金额都不同。戴卫新是75.21亿余元，郁耀是16.41亿余元，张艳华是75.17亿余元，陆卫丰是74.84亿余元，顾文俊是55.49亿余元，徐生宽是36.46亿余元。
| 序号 | 姓名 | 非法集资金额 | 未兑付金额 |
| 1 | 上海证大文化创意有限公司 | 596.66 | 75.21 |
| 2 | 戴志康 | 596.66 | 75.21 |
| 3 | 戴卫新 | 596.66 | 75.21 |
| 4 | 郁耀 | 434.12 | 16.41 |
| 5 | 张艳华 | 591.98 | 75.17 |
| 6 | 陆卫丰 | 520.45 | 74.84 |
| 7 | 顾文俊 | 440.28 | 55.49 |
| 8 | 徐生宽 | 370.61 | 36.46 |
| 9 | 2011.11-2016.4 | 179.6 | 1.54 |
| 10 | 2016.4-2019.8 | 417.06 | 73.66 |
| 11 | 合计 | 596.66 | 75.2 |
| 12 | 出借人 | 35万人 | 2.65万人 |
2019年8月29日，被告人戴志康、戴卫新经有关部门通知后主动到案，并如实供述主要犯罪事实，戴卫新还积极配合挽回本案部分损失。嗣后，被告人郁耀、张艳华、陆卫丰被带回公安机关调查，被告人顾文俊、徐生宽接电话通知后自动投案。
判决如下见下表：
| 序号 | 姓名 | （非法吸收公众存款罪）有期徒刑 | 剥夺政治权利 | 罚金 | （集资诈骗罪）有期徒刑 | 剥夺政治权利 | 罚金 | （合并）有期徒刑 | 剥夺政治权利 | 罚金 | 到期时间 |
| 1 | 戴志康 | 7 | 1 | 50 | 15 | 4 | 2500 | 19 | 5 | 2550 | 2038 |
| 2 | 戴卫新 | 6 | 1 | 40 | 10 | 3 | 960 | 13 | 4 | 1000 | 2035 |
| 3 | 郁耀 | 5 | 1 | 30 | 8 | 2 | 350 | 10 | 3 | 380 | 2029 |
| 4 | 张艳华 | 6 | 1 | 40 | 9 | 3 | 500 | 12 | 4 | 540 | 2032 |
| 5 | 陆卫丰 | 4 | 0 | 30 | 7.5 | 2 | 220 | 8.5 | 2 | 250 | 2028 |
| 6 | 顾文俊 | 3.5 | 0 | 20 | 7 | 1 | 130 | 7.5 | 1 | 150 | 2027 |
| 7 | 徐生宽 | 3.5 | 0 | 20 | 7 | 1 | 130 | 7.5 | 1 | 150 | 2027 |
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