金融博士 2019.6.7-0:52……【周通告】灝权（上海）互联网金融信息服务有限公司业务退出工作进度通报。自2019年6月1日至2019年6月6日，第三方机构进行财务审计、尽职调查工作
【周通告】灝权（上海）互联网金融信息服务有限公司业务退出工作进度通报
沈阳互联网金融行业协会 今天
2019年2月，沈阳互联网金融行业协会（以下简称“互金协会”）受理灏权（上海）互联网金融信息服务有限公司（以下简称“灏权公司”）业务退出申请。自申请以来，互金协会在有关部门的指导下，根据互联网金融风险专项整治工作领导小组办公室、P2P网络借贷风险专项整治工作领导小组办公室《关于做好网络借贷等互联网金融机构良性退出工作的意见》，监督灏权公司有序开展退出工作，现就本阶段工作进展情况，做出通报如下：
自2019年6月1日至2019年6月6日，第三方机构进行财务审计、尽职调查工作为：
一、资金情况
上周共管账户资金余额1,172.59万元，本周共管账户进账4.05万元，本周共管账户无出账，截止2019年6月6日共管账户余额为1,176.64万元。其中，可动用资金1,035.29万元，受限资金（主要系法院冻结、保证金等原因暂时不能动用）141.35万元。
二、资产核查工作逐步推进
（一）房产
查封、回收房产需要实现一系列前置法律程序，为此，协会项目组一直积极、稳妥地推进本项工作的开展。
1、本周项目组在经侦部门的协助下，共查封房产2处，房产面积约194.16平方米，截至本周累计查封房产35处，共查封房产面积约5,062.23平方米。
2、本周项目组为回收某房产（公司自2017年3月起对该房产有使用权）的租金，向现在的租赁方发送了《律师函》一封，要求租赁方向公司支付租金，租赁方在收到《律师函》后，向公司提供了一份租赁期限至2038年3月31日的《房屋租赁协议》，该协议显示，上任出租人曾向租赁方借款，租赁双方之间约定用截至2038年3月31日的该房产租金抵偿债务。项目组拟在研究房屋租赁合同条款及相关材料后，决定下一步的处理方案。
（二）车辆
本周项目组工作人员同公司人员一同再次前往驾校，欲核查剩余车辆的使用情况并取回剩余未交的《车辆登记证书》，在到达驾校后，驾校管理人员回复称临时有事无法出面，未配合项目组开展工作。
三、关联方法律调查工作有序开展
关联方，指与灏权体系内公司存在某种密切关系或可能存在特殊利益安排的公司或个人。
（一）关联方核查工作持续推进
开展关联方核查工作，扩大关联方的核查范围，也是为了扩大资金回收的范围，最大程度地保护出借人的合法权益。为此，协会项目组持续推进本项工作。
1、本周新增关联自然人3人，总计94人；
新增关联公司5家，总计238家。
2、为收回对某一关联公司的控制权，公司在上周已按照相关法律法规的规定在相应的报刊上刊登《关于提议召开临时股东会的公告》，再次要求该关联公司执行董事召集并主持临时股东会，在规定的公告期满3日后，该执行董事仍未履行召集并主持临时股东会的义务。鉴于此，项目组本周已按照相关法律法规向该关联公司监事发出《关于提请xx公司监事召开临时股东会的通知》，催告该关联公司监事召集并主持召开临时股东会，目前尚未收到该关联公司监事发出的召集并主持本次临时股东会的通知，项目组将持续关注该公司监事的回复情况。
3、本周项目组已完成制作4家公司的股权穿透图，以便更深入、更直观的了解公司的股权架构和股份分布情况，最终查询上述主体的股权架构中是否有灏权公司的关联方，目前从股权穿透的结果看，4家公司的所有股东和灏权公司及其关联方间均不存在关联关系，此项工作将持续推进，以便扩大核查的主体范围。
（二）归集证、章、照
对于证、章、照的管理，协会已经形成了较为完善的管理制度。对于已经进入监管的证、章、照的使用，必须先由公司申请，然后经协会和项目组同意后才能进行使用，同时工作组会派人员全程追踪证、章、照的使用及归还情况，以确保证、章、照的使用都在监管下进行。开展此项工作是为了将灏权体系内公司纳入协会的监管范围，减少潜在的经营风险及法律风险，最大限度地保障公司资金、资产的安全，进而保障全体出借人的利益。
1、截止至2019年6月6日归集关联公司的公章、合同专用章、法人章、营业执照正（副）本等印鉴共计640枚。
2、截止至2019年6月6日归集关联公司的财务章、发票章共计169枚。
3、本周共归集关联公司的银行账户2个，网银盾2个，由截止至上周银行账户95个增加至97个；网银盾66个增加至68个。
（三）企业账套与银行账户流水
通过核查企业财务账套资料，确认企业各项资产、负债等情况，此外，结合企业及高管个人银行账户流水来确认资金流入与流出方向，有利于协会项目组追查更多资产，实现出借人利益最大化。
1、企业账套
截止至本周初步核查1家企业账簿。
2、银行账户流水
截止至2019年6月6日共导出79个企业银行账户流水，22个高管个人银行账户流水。
3、本周已完成1家企业的1个银行账户流水的初步梳理工作及3个高管的8个银行账户流水的初步梳理工作。
四、沟通工作
项目组本周与2位自然人取得电话联系，沟通项目的有关情况，但对方表示所沟通问题的时间较为久远，不能提供相应信息。项目组将会在资料中继续核查相关事项的负责人员，并与之取得联系，最大程度上获得有效信息。
五、协助企业运营
为防范灏权体系内可持续运营公司在经营过程中可能产生的风险，恢复公司的造血功能，尽快回笼更多的资金，项目组协助企业日常运营管理，核查企业资金日报，审核日常业务费用开支，规范企业内部控制制度及业务流程，加强对企业的规范管理，增强企业运营能力，本周项目组为关联公司撰写经营合同2份，并已提交给公司。
为节省企业日常开支成本，最大程度维护出借人利益，协助企业推进无实质性经营公司注销工作。截止至本周，项目组已将需注销公司应提交审核资料清单提供与公司工作人员进行收集，并与其中四家公司代帐会计取得联系以获取公司银行账户信息及其流水、税务等相关财务资料。待资料收集齐全后，项目组将就其存续期间开展各项工作的合规性、合理性等进行审核，同时就公司存续期间的资产、负债情况进行清算回收，对异常银行交易流水情况进行分析追讨，上述审核工作完成后将尽快协助企业完成注销工作。
六、推动出借人登记工作顺利开展
（一）为协助出借人顺利完成登记工作，项目组安排专门人员接听出借人咨询电话，以解决出借人登记工作中遇到的问题。项目组本周共接听电话99个，回拨16个电话，为出借人查询合同信息邮件是否发送成功23份。
（二）为顺利开展对线下出借人的登记及认证工作，本周项目组将收集的线下出借人的信息与线下出借人的合同原件进行比对，共核对合同1351份。
七、出借人登记系统数据
出借人登记系统数据：截至6月6日12:30，登记数据分析如下：
八、关于线下出借人登记事项的温馨提示
2019年6月5日沈阳互联网金融行业协会以就线下出借人登记事项在官方网站上发布了《灝权（上海）互联网金融信息服务有限公司线下出借人登记公告》，为确保本次线下出借人登记工作能顺利开展，现项目组再次温馨提示如下：
（一）本次登记范围限定为线下出借人；
（二）线下出借人登记方式为通过发送邮件的方式进行（线下出借人需发送邮件登记才能获得出借人代表的选举资格），凡涉及签署有《个人出借咨询与服务协议》的出借人，都需通过发送邮件的方式进行登记（本公告发出前已经通过邮件发送的，可无需再次发送）；
（三）线下出借人在所发送的邮件内容包括但不限于姓名、身份证号码、有效手机号码（必须提供且需确保正确、有效）、清晰版合同原件、身份证原件正反面作为附件上传（扫描或拍照均可），对于有需要特别说明的事项，可以备注的形式列明；
（四）在线下出借人提供完整的、正确的信息后，项目组将线下出借人的信息导入出借人登记系统中进行登记，协会官微将定期公告线下出借人登记情况，届时线下出借人可凭有效信息（在邮件中登记的的姓名、身份证号和手机号）登陆出借人登记系统，查看登记认证情况；
（五）接收线下出借人邮件的邮箱: service@dhhxkg.cn；
（六）线下出借人发送邮件的过程中遇到任何困难，请拨打客服电话：400-001-0061。
沈阳互联网金融行业协会
2019年6月6日
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