基金问题答疑汇总
诺远资产 2022-02-28 17:47
本月基金答疑问题收集截止2月28日下午18点，基金客服将于每月底统计次月上旬统一进行答复；为提高收集基金类疑问效率，请认准基金客服邮箱（jjkf@nuoyuan.com.cn），对应发送所持产品疑问至官方邮箱，客服人员会针对每一个问题认真记录和反馈。
为维护我司全体基金投资人权益，请大家不信谣，不造谣，不传谣，以公司官方信息为准，目前公司所管理基金产品均在积极有序处理推进中，请耐心等待顺利成功退出。
当前客服邮箱中所收集问题重复性较多，客服会根据收集问题情况每月初进行公布一次，请大家知悉！本期异议汇总呈现如下：
创智2号
问题：我是于2017年投资了贵司 创智2号人工智能产业私募投资基金的客户，目前该产品已过了3年投资期限，想请问该产品目前是否已经在进行基金份额的清算工作，预计何时会有基金的回款分配，麻烦告知。另外我也投了贵司的债盈宝，目前我个人不接受债转商城进行商品兑换，想请问该产品何时会有兑付安排，有没有项目退出？什么时候分配？
答：该基金为我司审计中的8支重点基金其中之一，该基金审计结果要在协调会中公布，目前协调会因多方原因还在筹备协调中，该会议涉及几方沟通需要向各方面确定时间，且一些细节待敲定，待确定好具体时间会以官微形式进行通知请并请耐心等待。
该基金目前暂没有项目退出回款，如回款管理人将第一时间启动兑付流程，基金项目能否退出分配问题，作为管理人也希望尽快能够退出，但是项目何时退出要看具体项目本身运营情况而定，公司投后团队会根据项目自身情况及保证投资人利益的前提下择机退出分配，请投资人等待。另外问题中的债权类产品情况请咨询公司相关客服电话，在此基金问答疑中不做回答，望理解。
鼎鑫7号、8号、9号
问题：1.根据基金投资报告，鼎鑫7号、8号、9号三只基金各自总募集额减各自总投资额，未投金额分别是约2941万元、2083万元、7478万元。请问，这些钱现在在哪里？请给出明确回答。
2.鼎鑫8号、9号投资项目牛津纳米孔2021年9月30日已经在伦敦证券交易所上市，股票代码：ONT.L。我们要求正面明确回答：该项目截至目前具体运作情况？
3.诺远的正式办公地点在哪里？正式办公人员有哪些？具备什么资质？请正面回答。
4.鼎鑫7号所投项目长泰药业经项目方证实已经退出，请问退出款打到哪个账号？具体金额多少？为什么都在上市之前退出，哪方主动要求回购，公司估值多少，按对赌协议百分之十二退出？回款即刻分配。
5.管理费托管费己一次性划出，外包费按合同约定扣出，为什么每个项目退出后还扣管理费，托管费外包费。怎么计算的，是否存在重复收费。
答：1.每只基金投资都是有相对应路径可查，在未来的基金投资报告中将逐步披露相应标的信息内容，届时请参考投资报告内容为准。
2.牛津奈米孔项目（ONT）信息已在管理人下发的三季度私募投资基金管理报告中披露.目前该项目在伦敦证券交易所上市，ONT 在资本运作和技术研究领域双双交出了不俗的答卷。9月，ONT宣布完成在伦敦交易所的 IPO，首发价为每股 425 便士(相当于 4.25 英镑），开盘后一周股价维持在平均每股 570 便士（相当于 5.7 英镑）。8月，ONT 宣布与全球领先的生物医药提供商 Avantor 达成协议，通过与遍布全球的 Avantor 实验室的深入合作，在世界范围内广泛推广其手持式 DNA/RNA 测序仪 MinION。ONT销售与技术支持团队将与各地的Avantor销售与支持团队紧密协作，为生命科学家提供全面的MinION 技术支持与服务。进一步信息将在后期报告中体现，请持续关注管理人下发的基金管理报告。
3.鼎鑫7号基金长泰药业项目已回款至相应账户，基金管理人因工作人员较少、年终各种汇报工作同时进行当中，另外该项目回款时间也在其他项目之后，故按照排队先后顺序处理完其它项目回款后再处理。目前兑付流程在有条不紊的进行当中，预计3月上旬能够兑付完成，届时将第一时间通知投资人查收账户信息，请投资人予以理解，耐心等待。
4.基金应收取的相关费用，如：管理费、托管费、外包费等费用均是合理合法的按基金合同约定进行收取，不存在重复收取等情况，请投资人放心。
5.公司工作人员虽然较少，但每一个人都在各负其责、有条不紊的坚守在各自岗位履行职责，管理人一直按照基金的法律法规要求恪尽职守的去管理每一只基金。
鼎鑫1号
问题：你好，我是鼎一投资人，请对鼎一的雷蛇账户问题做个说明，鼎一雷蛇账户需要多久能解决？我们投资人多久能拿到钱？因为其他项目有的账户问题拖了几年无法兑付的，预计需要多久能解决盼回复，谢谢！
答：鼎鑫1号因相对应账户问题，其雷蛇份额暂时无法进行兑付，我司相关部门正在协调解决此事，具体时间暂时不好进行推算，有进一步消息将第一时间告知。请投资人耐心等待。
鼎鑫3号
问题：1.鼎鑫三号已于1月24日到期，一分钱还没兑付，请问管理人准备拖到什么时间？
2.鼎鑫3号所投美福润已退出两年多时间，为什么不分配？不要再用什么账户变更问题糊弄投资人，两年的时间再难的问题也早就解决了。
3.鼎鑫3号未投的1897万（依据投资报告上计算出未投部分）去向哪里？请马上归还。鼎鑫1号有开会鼎鑫3什么时候能召开？
答：私募股权基金能否分配的主要前提是该基金投资标的是否回款为基础，目前该期基金除前期因账户问题未解决的美福润以外，其他项目均未回款，具体项目信息请参考管理人下发的三季度投资管理报告。另外投资人按照报告显示计算出的未投出部分的资金为预留资金，用于该期产品包括管理费、托管费等各项应付费用计提使用，待基金有项目退出分配会计算基金净值情况一并分配，依据公司官方下发投资报告中项目投资数据、募集金额、基金产生费用等后期有项目退出分配清算时都会计算进去；涉及美福润项目由于历史遗留问题导致账户因素暂未如期分配的问题确实存在，公司也在想办法解决此类问题。
请投资耐心等待并给予管理人时间处理相关问题。关于鼎鑫3号会议，管理人将在未来工作进度中逐步展开，届时将给投资人发布相关会议通知。
鼎鑫6号
问题：我是投资人，根据贵公司发布的《鼎鑫6号私募投资基金投资管理报告（2021年上半年度）》，得知长泰药业拟退出时间为2022年。近日天眼查等可靠消息获知，烟台汉富瀚宽投资中心(有限合伙)己从长泰药业退出！作为一名投资人，我有权利了解该项目的退出详细情况，包括怎么退出的，退出多少金额等，私募基金鼎鑫6号投资长泰药业的股权己退出了。并且我们得知，长泰药业于2021年12月31曰已将鼎鑫6号退出款给汉富转帳过去了。请抓紧给我们鼎鑫6投资人分配回款为盼。年关己到，投资人煎熬五年多，盼钱归。
答：该期基金我司正在与项目方长泰药业就股权退出事宜进行沟通当中，目前未收到该项目的回款资金；投资人所说的长泰药业前期回款属于鼎鑫7号的回款资金。
另外如项目回款管理人会立即根据时间进度启动该项目的兑付工作。管理人自始至终都是严格按照相关监管要求、法律法规及合同约定履行管理人职责，将所管理的基金项目回款合理合法合规的分配至投资人账户当中，请投资人放心，并给予管理人时间处理相关退出工作，耐心等待。
鼎鑫4号
问题：1.我是“鼎鑫4号”私募基金投资人请问360数科既然在6月底才减持完毕，根据公开信息360数科“收盘价都在40美元以上，最高达45美元我们静待汉富给鼎4投资人360数科退出价格的清单。360数科何时分配？请明确答复，并请尽快抓紧分配。
2.360数科买入成本、卖出价格、应交税费、实际收益和银行流水等请一并向投资人公布。
3.“鼎4”2017.4.7.成立，总募集资金2.3615亿元，恒泰2017.4.28.转烟台汉富璟斐2.316135亿元，根据年报披露共投资五个标的项目，用2.06亿元，璟斐应该还有投资余额2560余万元，但余款的去向汉富一直避而不答有意回避，我们已通过”天眼查“查出这笔款烟台汉富璟斐已投资”深圳云联金通科技有限公司“，持股比例8.75%。请汉富尽快确权，明确这是鼎4投资人的股权，并向鼎4投资人公布清单。不要到时将其它烂资产打包给鼎4。请韩总和汉富基金客服倾听投资人诉求，认真履行北京证监局“恪尽职守，严格履行私募基金管理人诚实信用”的监管要求。
答：奇步天下的问题上次问答已经做过相应回复，目前管理人已将基金所持的股票全部减持完毕。
管理人已开始筹备资金回境的相关流程及方案，因项目涉及境外投资，需进行资金回境、税务筹划、报税等一系列工作，还需时间处理，待完成回款后将立即进行分配，至于项目退出价格、费用明细、最终投资回报情况等需回款完成后才能计算出，请投资人耐心等待。
鼎鑫4号投资深圳云联金通科技有限公司350万后期报告中会作出体现，至于未投出资金等情况并非避而不谈，每一支基金的投资不可能将募集的所有资金全部投出，在日常管理当中也会产生相应的管理费、托管服务费等等，有所预留或未投出是符合要求的。管理人一直按照基金的法律法规要求恪尽职守的去管理每一只基金。
鼎鑫5号
问题：我们作为鼎鑫5号私募投资基金（以下简称“鼎鑫5号”）的基金份额持有人，就贵司的答疑提出如下问题，请尽快予以回复：
1.关于义翘神州项目所称的账户委派代表不予配合变更一事，目前具体进展如何？困难在哪里？解决方案是什么？
2.天天拍车和聚橙网络未退出的原因是什么？现项目已经到期，打算何时退出？
3.请明确告知投资人奇步天下退出具体情况，盈利多少？预计何时可以启动兑付工作？
答：奇步天下项目的问题上次问答已经做过相应回复，目前管理人已将基金所持的股票全部减持完毕，管理人已开始筹备资金回境的相关流程及方案，因项目涉及境外投资，需进行资金回境、税务筹划、报税等一系列工作，还需时间处理，待完成回款后将立即进行分配，至于项目退出价格、费用明细、最终投资回报情况等需回款完成后才能计算出，请投资人耐心等待。
义翘神州项目已在往期答疑中多次回复具体情况为账户委派代表不予配合变更事项导致工作暂时无法推动，公司对于此类问题将持续寻求其它可行办法尽快解决，如有最新消息会第一时间告知。至于其它项目情况请参考管理人最近一期（三季度）投资报告，项目的退出与否需要视项目本身的运营情况及保障投资人利益等前提下综合评估的。
鼎晟1号
问题鼎晟一号的基金客服：义翘神州的问题有无新的进展和相应的对策? 望复。
答：退出义翘神州项目问题暂时还没有得到解决，公司对于此类问题将持续寻求其它可行办法尽快解决，后期有进展将第一时间告知投资人。
创智1号
问题：我客户购买的创智1号人工智能产业私募股权投资基金。
1.该基金的投资的哪些项目和公司？
2.为什么这个基金客户一直没有收到过任何投资报告？
3.后期的回款是怎么安排的，创智1号从去年开始说已审计出结果，说会召开专项基金会，都大半年过去了，没有投资报告，甚至现在到底是什么情况和进度都没有了！请问具体目前是什么情况？
4.前期回款项目的具体盈亏情况是什么？剩余项目何时回款？未投资金什么退回？！
答：该基金属于审计中8只重点基金，目前该基金的审计工作梳理完成，已形成审计报告，后期将协调公布，具体项目信息待审计结果公布后会形成基金投资管理报告给投资人进行披露，请投资人耐心等待。
新兴产业2期（VC2号）
问题：关于VC2期基金问题如下，请给予回复：VC2期中的项目联创互联在两年之前基金季报中就说要有一次分配，为什么还没有分呢?账户问题两年多了，应该有一个解决方案吧?请针对VC2期退出项目分配工作具体时间给予公示，VC2期产品已全过退出期，产品兑付时间节点请给予公示。
答：关于基金到期问题，公司投后部门已在处置中，能否兑付要看各投资标的实际情况而定，在保证投资人利益前提下符合退出条件管理会尽快择机退出分配，但目前该基金暂无其他项目退出具体消息，请参考项目季报为准。联创互联项目一直都是历史遗留问题，公司也在想办法解决，其一部分退出回款账户因公司委派代表离职不配合，导致当前账户异常无法支配，另一部分公司当前已在退出处置中，后续回款兑付公司将采取可行方式解决分配问题。
新兴产业3期（VC3）
问题：新兴产业基金三期目前的盈利状况如何，已经延期了这么久了，预计何时退出？360为什么一直没有退出呢？还有两个项目涉及到诉讼问题，现在有什么进展吗？是否还有资金没有投出去？
答：本期项目公司投后资产团队在处置推进，目前各项目标的运行正常，项目情况已通过最近一期基金投资报告披露，详细情况可查阅报告内容。
投资人的心情管理人能够理解，但是项目何时回款分配要看具体项目本身运营情况来判断，公司投后团队也不能为了退出而退出的目的从而对项目产生不利影响，而是会根据项目自身运营情况、在保证投资人利益的前提下尽可能快的择机退出分配。待项目有具体进展及消息会第一时间以各种渠道告知到投资人，请给予时间耐心等待。
新兴产业4期（VC4）
问题：1.美福润除了解决账户问题还有没有别的方式能实现分配？退出这么久不分配，请公布处理问题的进展，以及进展卡住的原因。
2.2021年拟退出项目有孚网络，现已十一月份，退出安排是怎样的？报告里说企业上半年收入就两个多亿，那基金层面盈利情况如何？
3.重点基金会议从年初拖到年尾，还开不开？
答：本期美福润项目与公司个别项目情况一致，同属于历史账户变更问题，此类问题公司处置团队已就问题与韩总沟通协商解决办法，目前暂无较好的解决办法，待后续在整体处置推进中有望解决；其他存续项目情况请参考我司近期下发的一季度报告披露为准。项目退出分配问题，作为管理人也希望尽快能够退出，但是项目何时退出要看具体项目本身运营情况而定，公司投后团队会根据项目自身情况及保证投资人利益的前提下择机退出分配。而一味追求快从而导致亏损岂不得不偿失，相信这也不是投资人想看到的结果。所以项目退出的具体时间是需综合各方面考虑的事情，请投资人理解。
新兴产业5期（VC5）
问题：VC5期已经满5年了，每个项目的退出计划如何？请问VC5到期这么久了你们一点动静都没有 到底啥时候给钱啊？
答：目前公司股权类产品的跟踪都是精确到每一个投资标的，该基金能否有兑付需要根据对应投资标的进展情况而定，而能否退出是根据项目本身的运营情况及保证投资人利益的前提下来综合考虑，是否符合退出条件的。
另外具体项目进展情况可以参考我司下发的基金投资报告，以报告内容为准。
鼎隆1号
问题：诺远基金有关负责人，你好！我是鼎隆一号基金持有人-宋敏，鼎隆一号现在有什么进展，一直没有季报和年报，你们说在审计，请问谁在审计，审计什么时间能够有结果？望早日恢复。
答：该基金属于8只重点基金，我司在前期通过官方渠道做出过说明，将在未来召开相关基金的情况说明会，目前根据监管部门的工作指导要求公司已将各涉及基金项目的审计工作梳理完成，已形成审计报告待公布，另外基金期满能否分配需要依各投资标的具体运营情况而定，管理人会综合考虑保证投资利益前提下退出分配，请投资人耐心等待。
景盛1号（4-8期）
问题：请问公司，景盛4-8期的律师跟进到底是有跟进还是没跟进？项目已经逾期3年。
答：截止目前该期金最新进展已在管理人报告中披露，详细情况请参考报告内容。我司投后部门一直密切关注司法诉讼情况，会根据相关情况与律师商议下一步跟进计划，如有进一步进展会第一时间告知投资人知悉，请耐心等待。
昭阳系列
问题：今年是否能够回款，昭阳系列去年一分未兑付！请问昭阳底层还有没有了?何时才能再兑付？至今毫无音讯，也请回复一下！
答：昭阳系列截止目前未收到相应回款，管理人投后管理部门及相关项目律师在持续跟进当中，待有回款会第一时间启动兑付事宜，请投资人耐心等待。
景欣定增2、3号
问题: 1.景欣定增2号已逾期很久了，之前例会通告提及的项目以及大资包什么时候进行确权，请给予明确回复！
2.洛阳古都支付金冠股份逾期付款利息，需诺远资产开具发票，请诺远方尽快与古都协商开票事宜！2020年5月12日基金客服答疑中明确定2定3持有2300万雷蛇份额，现雷蛇产品已开始兑付，为何没有定2定3回款份额，请速回复！
答：本期项目公司投后资产团队在处置推进，各投资标的在也在梳理当中，问题中所提到的项目需要梳理后给予公布。洛阳古都支付金冠股份逾期的推进我司负责人多次跟对方进行了相关问题的沟通，对于回款遇到的问题，公司的态度是只要合理要求公司能配合的会尽全力配合，目前还在沟通协商当中，请投资人耐心等待。
另外之前基金问答主要是对投资人邮件中提到的相关项目一一进行作答，有时会对同一封邮件里的不同基金、不同项目标的问题一起作答，请投资人不要误解，为此带来的困扰表示抱歉，雷蛇项目根据投资路径梳理并没有景欣定增2号、景欣定增3号的份额，请投资人知悉！
景欣定增6号
问题：您好，我是定六投资人新元科技到底什么时候能分配，上次公告里也无具体时间，请明确。
答：每一只基金所投项目管理人投后部门都在尽心尽力的跟进，管理人在保证投资人利益前提下一直积极与项目方沟通回款事宜，待有具体消息会通过各种渠道告知投资人，目前与项目方沟通中暂时没有明确具体回款时间，请耐心等待。
希望投资人合理利用客服答疑邮箱资源，为避免部分投资人提问邮件被邮件海洋所覆盖请勿重复发送，您发的每一封提问邮件我们能收到。感谢您的理解与支持！
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