上海证大捞财宝、证大大拇指等“证大系”戴志康等人集资案 2023.1.6……【自媒体】经审计，2011年11月至2019年8月，“证大系”企业累计向 35 万余名出借人销售线上、线下理财产品共计 596.66亿余元。至案发造成 2.65 万余名出借人未兑付本金共计 75.21 亿余元。其中，2011年11月至2016年4月14日，“证大系”企业非法募集资金 179.60 亿余元，未兑付本金 1.54 亿余元；2016年4月15日至案发，非法募集资金 417.06 亿余元，未兑付本金 73.66 亿余元。前述所募资金主要被用于放贷、兑付出借人资金、支付运营费用等。
关于自首情节的认定：本院认为，除被告人张艳华外，被告单位证大文创公司及其余被告人均构成自首。
理由是：1.被告单位证大文创公司、被告人戴志康均系自首。其一，案发经过等证据证实，戴志康系自动投案，其到案后对涉案公司的运营模式、非法集资事实、资金去向等均作出如实供述，其在庭审中对行为性质的辩解并不影响自首的成立。其二，戴志康作为证大文创公司的法定代表人、实际控制人，其自动投案，如实交代了单位犯罪事实，应认定被告单位构成自首。
被告人戴志康犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，剥夺政治权利一年，并处罚金人民币五十万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，剥夺政治权利四年，并处罚金人民币二千五百万元，决定执行有期徒刑十九年，剥夺政治权利五年，并处罚金人民币二千五百五十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月29日起至2038年8月28 日止。罚金自本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)
被告人戴卫新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，剥夺政治权利一年，并处罚金人民币四十万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，剥夺政治权利三年，并处罚金人民币九百六十万元，决定执行有期徒刑十三年，剥夺政治权利四年，并处罚金人民币一千万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2022年8月26日起至2035年8月24 日止。罚金自本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)
被告人张艳华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，剥夺政治权利一年，并处罚金人民币四十万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑九年，剥夺政治权利三年，并处罚金人民币五百万元，决定执行有期徒刑十二年，剥夺政治权利四年，并处罚金人民币五百四十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月29日起至2031年8月28 日止。罚金自本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)

（2020）沪01刑100号——上海证大系分解一
2023-01-06 00:02 发表于上海

上海证大系分解一
作为受害最深最惨的人们都想了解多一点

经审计，2011年11月至2019年8月，“证大系”企业累计向 35 万余名出借人销售线上、线下理财产品共计 596.66亿余元。至案发造成 2.65 万余名出借人未兑付本金共计 75.21 亿余元。其中，2011年11月至2016年4月14日，“证大系”企业非法募集资金 179.60 亿余元，未兑付本金 1.54 亿余元；2016年4月15日至案发，非法募集资金 417.06 亿余元，未兑付本金 73.66 亿余元。前述所募资金主要被用于放贷、兑付出借人资金、支付运营费用等。
四、关于自首情节的认定
本院认为，除被告人张艳华外，被告单位证大文创公司及其余被告人均构成自首。
理由是：1.被告单位证大文创公司、被告人戴志康均系自首。其一，案发经过等证据证实，戴志康系自动投案，其到案后对涉案公司的运营模式、非法集资事实、资金去向等均作出如实供述，其在庭审中对行为性质的辩解并不影响自首的成立。其二，戴志康作为证大文创公司的法定代表人、实际控制人，其自动投案，如实交代了单位犯罪事实，应认定被告单位构成自首。

各判决明细：

规定，判决如下：
一、被告单位上海证大文化创意发展有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二千万元；犯集资诈骗罪，判处罚金人民币八千万元，决定执行罚金人民币一亿元。(罚金自本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)
二、被告人戴志康犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，剥夺政治权利一年，并处罚金人民币五十万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，剥夺政治权利四年，并处罚金人民币二千五百万元，决定执行有期徒刑十九年，剥夺政治权利五年，并处罚金人民币二千五百五十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月29日起至2038年8月28 日止。罚金自本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)
三、被告人戴卫新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，剥夺政治权利一年，并处罚金人民币四十万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，剥夺政治权利三年，并处罚金人民币九百六十万元，决定执行有期徒刑十三年，剥夺政治权利四年，并处罚金人民币一千万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2022年8月26日起至2035年8月24 日止。罚金自本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)
四、被告人郁耀犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，剥夺政治权利一年，并处罚金人民币三十万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑八年，剥夺政治权利二年，并处罚金人民币三百五十万元，决定执行有期徒刑十年，剥夺政治权利三年，并处罚金人民币三百八十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月29日起至2029年8月28 日止。罚金自本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)
五、被告人张艳华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，剥夺政治权利一年，并处罚金人民币四十万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑九年，剥夺政治权利三年，并处罚金人民币五百万元，决定执行有期徒刑十二年，剥夺政治权利四年，并处罚金人民币五百四十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月29日起至2031年8月28 日止。罚金自本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)
六、被告人陆卫丰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币三十万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑七年六个月，剥夺政治权利二年，并处罚金人民币二百二十万元，决定执行有期徒刑八年六个月，剥夺政治权利二年，并处罚金人民币二百五十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月29日起至2028年2月28 日止。罚金自本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)
七、被告人顾文俊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二十万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑七年，剥夺政治权利一年，并处罚金人民币一百三十万元，决定执行有期徒刑七年六个月，剥夺政治权利一年，并处罚金人民币一百五十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月29日起至2027年2月27 日止。罚金自本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)
八、被告人徐生宽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二十万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑七年，剥夺政治权利一年，并处罚金人民币一百三十万元，决定执行有期徒刑七年六个月，剥夺政治权利一年，并处罚金人民币一百五十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月13日起至2027年5月12 日止。罚金自本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)
九、在案扣押、冻结的赃款按比例发还各名被害人，查封、冻结、扣押在案的房产、股权等拍卖或变卖后分别按比例发还各名被害人，追缴被告单位、各名被告人和相关涉案人员的违法所。得，不足部分责令退赔，所得款项按比例发还各名被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市高级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本一份。
上海市第一中级人民法院
二〇二二年十二月三十日
本件与原本核对无异

附：张艳华头脑清晰为自己辩护，唯一没有自首情节，判刑十二年，剥夺政治权利四年，罚金五百四十万元。