分类： U.S.

FTX 2023.10.3……【Press】【U.S.】Live: The Trial of FTX Founder Sam Bankman-Fried
When Sam Bankman-Fried’s FTX crypto exchange collapsed, customers lost billions of dollars. A New York court will decide whether it was fraud.
➤【美国】FTX加密货币交易所
直播：FTX 创始人 Sam Bankman-Fried 的审判
当 Sam Bankman-Fried 的 FTX 加密货币交易所崩溃时，客户损失了数十亿美元。纽约法院将决定这是否是欺诈。
大家，早安。欢迎收看我们对 FTX 创始人 Sam Bankman-Fried 审判的现场报道。我们将在法庭内外全程报道整个审判过程。《连线》杂志的安吉拉·陈 (Angela Chen)和安迪·格林伯格 (Andy Greenberg)将在纽约进行报道，乔尔·哈利利 (Joel Khalili)将在伦敦报道该审判的后果和更广泛的影响。
法院外的场景
这是一个美丽、晴朗的早晨，县法院和联邦法院外的福利广场上有一个美丽晴朗的早晨。纽约警察局设置了广泛的钢路障来管理交通，阻止行人在法院附近行走，并为媒体设立区域。
法院正前方有一个特殊的围栏，员工可以步行进入，当天的潜在陪审员也在那里排队。警察正在排队提醒他们，需要拿出传票以供检查。邻近地区媒体密集，广播新闻的卡车停在弗利广场周围。
萨姆·班克曼-弗里德审判中的陪审团可能会被要求重点关注意图问题。FTX创始人是否故意欺骗投资者和客户？
在法庭之外，在风投公司、主权财富基金和其他在该交易所迅速崛起时向该交易所投资数亿美元的机构中，有必要回答一个更大的问题：为什么专业投资者不断陷入欺诈？答案可能很平常。太多的钱追逐太少的好交易；即使是高素质的投资者也容易傲慢和害怕错过机会。
今天，法庭的焦点是陪审团的选择，预计将于明天进行开庭辩论。
审判可能会持续长达六周，不过很可能会在美国感恩节（即 11 月 23 日）之前做出判决。
诉讼程序有短暂的中断。SBF确实剪了头发。进展缓慢，陪审团的选择可能不会在今天结束。
如果今天陪审团遴选结束——而且仍有机会结束——那么明天首先将开始开庭辩论。
在复杂的欺诈审判中，检方通常会试图避免让陪审团因细节而不知所措，而是尝试建立一个易于理解的叙述。这意味着他们可能会将受害者的证词置于案件的中心。然而，许多受害者几乎没有机会追回自己的钱。
FTX 积极向亚洲、拉丁美洲和非洲新兴市场的客户推销自己，许多客户将加密货币视为对冲当地货币波动或安全存储资金的一种方式。
正如印度 FTX 客户阿南德 (Anand)告诉《连线》杂志的那样，“我所做的事情不应该有风险。如果我把钱存放在一个不正当的交易所，而它却破产了，我就有错。但 FTX 是排名前两名的交易所之一。”
陪审团遴选将于明天继续
尽管刘易斯·卡普兰法官早些时候乐观地认为，如果运气好的话，再加上“顺风顺水”，当天的陪审团将会选出，但整个过程确实会在明天早上继续进行。
不过，现在有足够的合格人员，首先可以从中选出所需的 18 名陪审员（12 名陪审员和 6 名候补陪审员），双方预计将进行总计约 90 分钟的开庭陈词。

2023年10月4日
FTX 2023.10.3……【Press】【U.S.】TIMELINE-Key moments leading up to FTX founder Sam Bankman-Fried’s trial
➤【美国】FTX加密货币交易所
Sam Bankman-Fried 的欺诈案审判定于周二开始，这标志着他创立的 FTX 加密货币交易所戏剧性崩溃引发的长达一年的法律传奇达到了高潮。
以下是导致这位 31 岁前亿万富翁受审的关键事件的时间表。

2023年10月4日
Orange County Doctor of Osteopathy Indicted in Quarter Billion Dollar Fraud Targeting Pandemic Program for Uninsured Patients 2023.9.28……【Attorney】【U.S.】A federal grand jury has charged a doctor who operated clinics in Westminster and Garden Grove with defrauding a COVID-19 program for uninsured patients by submitting more than a quarter billion dollars in claims – ultimately receiving about $150 million in payments – for services not covered under the program or simply not provided, the Justice Department announced today.
Anthony Hao Dinh, 64, of Newport Coast – a licensed doctor of osteopathy who was an ear, nose and throat specialist, as well as a facial plastic surgeon – was charged Wednesday in an 18-count indictment with defrauding the Health Resources and Services Administration (HRSA) COVID-19 Uninsured Program.
➤【美国】据美国检察官办公室称，橙县一名亚裔医生近日被指控涉嫌欺诈针对未投保患者的联邦新冠肺炎医疗保健计划，他提出虚假索赔，非法获利约1.5亿美元。
《洛杉矶时报》报导，橙县新港滩64岁亚裔医生Anthony hao Dinh共面临12项电汇欺诈罪、五项洗钱罪和一项妨碍司法公正罪。
检察官和法庭纪录显示，Dinh是一名持有骨科执照的医生和耳鼻喉专家，目前已被保释，保释金为七百万元。
Dinh最初在4月提起的刑事诉讼中遭到指控。
大陪审团上周在起诉书中扩大案件范围，加入Dinh提交欺诈性索赔总额，以及增加洗钱和妨碍司法公正等其他指控。
检察官声称，该案是当局发现全国针对卫生资源和服务管理局无保险计划的最大诈欺案件。
检察官指出，在2020年7月至2021年3月的九个月内，Dinh向卫生资源和服务管理局提交超过2亿5000万元的欺诈性索赔，作为旨在提供新冠肺炎检测机会计划的一部分，以及在疫情期间针对未投保患者的治疗。该计划也向对没有医疗保险者提供护理的医疗保健提供者提供补助。
检察官表示，Dinh提出的一些索赔是针对有医疗保险的患者，但其他索赔则报告未提供或非医疗必要的服务。
检察官称，调查开始后，Dinh根据大陪审团传票提交虚假的病患纪录。
周日，Dinh的律师没有立即回复寻求置评的电话。
检察官还指控Dinh提交65份欺诈性贷款申请，而且根据疫情时期的工资保护计划和经济伤害灾难贷款计划寻求近八百万元贷款。法庭纪录显示，Dinh最终从上述两项计划中获得约280万元。
一旦电汇诈欺指控和三项洗钱指控成立，Dinh最高将面临20年监禁，其中两项洗钱指控则最高可判处十年监禁，因妨碍司法罪指控则最高可被判处20年监禁。
据美国检察官办公室称，他65岁胞姊Hanna Trinh Dinh也于4月因参与该计划而受到指控，但她已同意承认共谋实施电信诈欺罪名。

2023年10月4日
FTX, Silvergate Bank 2023.10.2……【Press】【U.S.】Fed inspector blames crypto focus, nepotism for Silvergate Bank collapse
An investigation into Silvergate Bank found that its collapse was brought about by a dependency on crypto deposits and “ineffective” senior management.
➤【美国】FTX加密货币交易所、Silvergate银行。
美联储检查人员表示，对加密货币友好的 Silvergate 银行最终因过度依赖高风险的加密货币存款和裙带关系导致管理无效而于今年倒闭。
在 9 月 27 日对该银行倒闭进行审查的执行摘要中，美联储监察长办公室将矛头指向了 Silvergate 在 2013 年改变战略，将重点放在“从事加密货币活动的客户”上。
“Silvergate 集中于加密行业存款客户、快速增长以及多层次的融资风险导致该银行自愿清算。”
Silvergate 从 2010 年代初期的一家鲜为人知的机构发展而来，迅速扩张成为加密货币客户的首要银行，存款额从 2017 年的 10 亿美元增长到 2021 年的 160 亿美元。
美联储表示，在这段快速增长时期，该银行基本上已成为一家单一行业贷款机构，其绝大多数客户存款没有保险且不计息。
如果该机构正确遵守了现有的银行业法规，它应该向美联储提交新的申请，但政府监管机构未能向其施压，要求其制定新的风险保护措施。
尽管一些政府监管机构表达了对银行活动的担忧，但美联储表示，这些活动应该通过“更强有力、更早、更果断的监管行动”来升级。
2022 年 11 月，现已解散的 FTX 加密货币交易所倒闭后，Silvergate 对加密货币的过度依赖变得明显，在接下来的几个月里，数百亿美元的资本逃离了该行业。
Silvergate 据称的不当行为不仅限于加密货币。调查人员还声称，裙带关系困扰着银行的高级管理层，导致公司结构无能且低效，无法解决当时存在的许多风险。
“此外，银行高级领导团队成员之间的一些家族关系证明了裙带关系，破坏了银行风险管理职能的有效性。”
报告总结道：“Silvergate 的董事会和高级管理层效率低下，银行的公司治理和风险管理能力未能跟上银行的快速增长、复杂性的增加和不断变化的风险状况。”
该银行于 2023 年 3 月自愿倒闭。

2023年10月3日
SoCal drivers say group is tampering with cars to force sales at lower prices 2023.9.29……【Press】【U.S.】The men seem to be working together to distract sellers while simultaneously ruining their cars
➤【美国】假看车真破坏降车价诈骗手法升级
洛杉矶县科罗那市（Corona）近期发生汽车诈骗案，3男子以看车为名搞破坏降低二手车价。据苦主埃尔南德斯（Art Hernandez）表示，事发时，他们将车主引到车辆后部，同伙则趁机在车前引擎盖处破坏，一名嫌犯甚至向引擎灌油引发冒烟，迫使车主同意低价出售，事后通过监视画面才惊觉受骗。在摄像头画面可以看到，两名嫌犯转移车主的注意力，而第三名嫌犯则趁机破坏引擎。目前警方已介入调查，并呼吁公众保持警惕，建议车主不要独自应对类似情况。
苦主埃尔南德斯（Art Hernandez）表示，事发当时，一名诈骗嫌犯要求他去汽车后部，其他两人趁机在前引擎盖处搞损坏导致引擎冒烟，最终迫使他同意以400元出售汽车。但事后才发现，这些人通过损坏汽车来降低售价。
埃尔南德斯随即报案并提供相关证据，希望能够帮助到其他潜在的受害者。他特别指出，这三名男子是因为他在Craigslist上刊登的汽车出售广告才来到他的住处。
此外，埃尔南德斯也指出，摄像头画面清楚显示其中一名嫌犯似乎以干扰汽车的电缆，拆卸一个电子感测器的连接，导致汽车引擎灯亮起。他还指称这些嫌犯在引擎上洒油，导致烟雾四起，并向地面泼洒油渍，造成汽车漏油的假象等。因此，他不得不同意对方提出的400元购车价。
在埃尔南德斯报案并提供录象证据后，当地警方已将此案列为重要犯罪事件。

2023年9月30日
Orange County woman allegedly stole over $200,000 through rental scams 2023.9.28……【Police】【U.S.】Today, Irvine Police Economic Crimes Investigators arrested Surong Li, 29, of Irvine, for grand theft, possession of a fake identification, and theft by false pretense.
➤【美国】南加州橙县一名华裔女子因涉嫌透过房屋租赁诈骗盗窃超过20万元而遭警方逮捕。
《KTLA 5》报导，尔湾市警局指出，嫌疑人被确认是来自尔湾市的29岁女子李淑荣（音译，Surong Li）。
当局称，李告诉受害者，她是一名物业经理，协助与客户签订房屋租赁协议。
但在一些情况下，她所代表的出租房产实为欺诈或并不提供租赁。
而在其他案件中，李则向受害者收取租金费用，但却从未将钱转给业主。
警方表示，透过上述手法，李成功盗窃超过20万元。她最终因多项罪名被捕，其中包含窃盗、持有假身份证件和冒充窃盗等。
调查人员研判可能还有其他受害者尚未挺身而出，因此，当局公布嫌疑人的照片以供公众识别。
另外，当局提供有关免受租赁诈骗提示：聘找信誉良好的房地产经纪人或经纪人；随时要求参观物业；要求直接与业主面谈。
需要注意的一些可疑事项则包括：迫于压力立即租赁；被要求以现金支付；不涉及信用检查；要求房主或物业经理以外的个人付款。

2023年9月30日
SEC Charges Creator of Stoner Cats Web Series for Unregistered Offering of NFTs 2023.9.13……【Press】【U.S.】Washington D.C., Sept. 13, 2023 — The Securities and Exchange Commission today charged Stoner Cats 2 LLC (SC2) with conducting an unregistered offering of crypto asset securities in the form of purported non-fungible tokens (NFTs) that raised approximately $8 million from investors to finance an animated web series called Stoner Cats.
➤【美国】SEC 对 Stoner Cats 2 提出指控：800 万美元发行的 NFT 被视为未注册证券。
SEC 的命令发现，Stoner Cats 推销其加密项目知识，吹捧其 NFT 的价格可能会上涨，并采取其他措施，让投资者相信他们可以通过在二级市场出售 NFT 来获利。
SC2 同意停止令、100 万美元的罚款、销毁其 NFT 并发布指控通知。罚款将用于补偿据报道因未注册发行而受到损害的投资者。然而，SC2 没有承认或否认 SEC 的调查结果。

2023年9月14日
After Tropical Storm Hilary, beware of scammers knocking on your door 2023.8.24……【Press】【U.S.】Scam artists typically appear in the days and weeks after a natural disaster, often posing as property inspectors, building managers and roof repairmen
➤【美国】热带风暴希拉里过后，谨防诈骗者上门
诈骗者通常在自然灾害发生后的几天或几周内出现，通常冒充财产检查员、建筑经理和屋顶修理工
他们带着关心的微笑到来，并可能带着你辛苦赚来的钱离开。
美国联邦贸易委员会本周警告说，上周末热带风暴希拉里横扫墨西哥部分地区和上周日横扫南加州后，人们应该警惕诈骗活动的增加。
当飓风、龙卷风、野火或其他自然灾害席卷某个地区后，志愿者、政府官员和援助人员通常会紧随其后，骗子们也会冒充前来提供帮助的人们。
消费者金融保护局警告说，诈骗者的目的是利用需要帮助的弱势群体——他们知道，当人们失去电话或互联网服务时，诈骗者会更容易做到这一点，因此无法轻易查明一个人是否合法或不合法。
纽约市专门从事保险欺诈的律师阿卡迪·布赫 (Arkady Bukh) 表示，最常见的欺诈类型是“未经许可的评估”，即暴风雨或飓风过后，人们上门提供评估和维修服务。
诈骗者可以将自己介绍为财产检查员、建筑经理、屋顶修理工，以及（尽管很少见）律师，他们主动提出帮助申请保险公司或联邦紧急事务管理署（联邦紧急事务管理署是一个旨在在自然灾害期间和灾后帮助人们的政府机构）。
其他常见的欺诈行为包括诈骗者冒充联邦应急管理局或美国小企业管理局工作。灾难过后，虚假慈善机构也会出现。诈骗者可能会创建虚假网站，旨在募集捐款，他们声称这些捐款将捐献给幸存者，并使用与信誉良好的慈善机构类似的组织名称。
这是骗子的忙碌时期
联邦贸易委员会负责执行联邦消费者保护法，防止欺诈和不公平的商业行为，并敦促人们在极端天气条件或自然灾害发生后的几周和几个月内警惕此类冒名顶替者。该机构在声明中表示：“当受影响地区的人们试图重建和恢复时，诈骗者会说他们是提供帮助的政府官员，或者是可以快速完成你需要的工作的承包商。”
这是84 年来首次登陆南加州的热带风暴。虽然洛杉矶政府官员表示，此次事件并未造成任何已知的伤亡，但有报道称，树木倒塌、电线倒塌、道路被淹。
我怎样才能避免被骗？
如果有人敲你的门或通过电话联系你，消费者金融保护局建议问以下三个问题：“我可以看一下你的身份证明和承包商执照吗？您能提供该地区最近的三项建议吗？你做生意多久了？”
美国联邦贸易委员会在其消费者警报中表示，无证承包商和诈骗者经常在灾难后出现并主动提出进行清理或维修工作。“如果他们想要预付现金，那就走开。如果他们不给你他们的执照、保险和书面合同的副本，那就跑吧。”
政府机构提醒人们保护自己的个人信息和金钱。CFPB 表示，联邦和州工作人员从不索要或接受金钱。他们还将始终携带身份徽章。如果凭证可疑的人要求您填写 FEMA 申请表，请格外小心——欺诈性 FEMA 申请表需要大量个人信息，可能是身份盗窃的迹象。
如果您确实将个人信息泄露给了诈骗嫌疑人呢？据 CFPB 称，请致电三大主要信用机构——Equifax、Experian 和 TransUnion——冻结你的信用。

2023年8月25日
Pennsylvania Resident Sentenced To Three Years In Prison For Role In Conspiracy To Defraud And Extort Cryptocurrency Executives 2023.8.18……【Attorney】【U.S.】SAN FRANCISCO – Anthony Francis Faulk was sentenced to serve 36 months in prison and ordered to pay nearly $3 million in restitution for his role in a conspiracy to defraud more than a dozen cryptocurrency owners, announced United States Attorney Ismail J. Ramsey and FBI Special Agent in Charge Robert K. Tripp. The sentence was handed down by the Honorable William H. Orrick, United States District Judge. The Court also ordered forfeiture of numerous assets constituting or derived from proceeds obtained by Faulk’s crime.
➤【美国】宾夕法尼亚州居民因串谋诈骗和勒索加密货币高管而被判处三年监禁
旧金山——美国检察官伊斯梅尔·J·拉姆齐 (Ismail J. Ramsey) 和联邦调查局特工罗伯特·K·特里普（Robert K. Tripp）宣布，安东尼·弗朗西斯·福克 (Anthony Francis Faulk) 因串谋诈骗十多名加密货币所有者而被判处 36 个月监禁，并被责令支付近 300 万美元的赔偿金。该判决由美国地区法官威廉·H·奥里克阁下作出。法院还下令没收福克犯罪所得的大量资产或源自福克犯罪所得的收益。
26 岁的福克来自宾夕法尼亚州拉特罗布，他在 2023 年 3 月 2 日提交的一份书面认罪协议中承认了自己在这一串谋诈骗案中所扮演的角色。根据他的认罪协议，从 2016 年 10 月到 2018 年 5 月，福克使用化名“shade”，与 Matthew Ditman（又名“crump 勋爵”）和 Ahmad Hared（又名“special547”又名“winblo”）合谋诈骗和勒索加密货币所有者。该骗局涉及“SIM卡交换”——欺骗手机公司让福克及其同谋控制受害者的手机号码，利用该访问权限侵入电子邮件和其他受害者账户，最终窃取受害者的加密货币或数字资产。
SIM 代表订户身份模块或订户识别模块。SIM 卡是一种用于识别和验证移动电话设备上的用户的技术。根据他的认罪协议，福克承认，他使用欺诈、欺骗和社会工程技术，诱使手机服务提供商的代表将受害者设备中的 SIM 卡上的手机号码转移或移植到共谋成员所拥有的设备中的 SIM 卡上，一旦掌握了非法获得的信息，共谋成员就会重置受害者的电子邮件、电子存储和其他帐户的密码。然后，同谋者就能够控制账户，访问加密货币账户，并将加密货币从受害者拥有的账户转移到福克及其同谋控制的账户或钱包。
福克还承认，除了转移加密货币外，同谋者还通过电话联系了一些受害者，并威胁称，除非受害者向欺诈者支付额外的钱，否则他们将进一步泄露账户。
福克被责令向该计划的 11 名受害者支付 2,816,433 美元的赔偿金。（在此事被起诉后，福克在单独的刑事案件中受到指控，承认一项共谋洗钱罪名，并被责令向另外两名受害者支付赔偿金。）法院还下令没收政府扣押的大量资产，这些资产构成或衍生自可追溯到共谋的收益。这些资产包括位于宾夕法尼亚州拉特罗布的价值近 100 万美元的住宅；三个摩根大通账户总计分别约为 12,525,592 美元、6,242,919 美元和 18,118 美元；2018 款梅赛德斯-奔驰 GTS；2018 款日产 Rouge；2019 款雪佛兰索罗德 K1500；钻石首饰；劳力士；蒂芙尼耳环；还有路易威登手提包和钱包。
2019 年 12 月 10 日，联邦大陪审团对福克提出起诉，指控他犯有一项违反《美国法典》18 U.S. C. § 1349共谋实施电信欺诈罪，以及一项违反《美国法典》18 U.S.C. § 875(d)意图勒索的州际通信罪。根据认罪协议，福克承认共谋罪。根据政府的动议，奥里克法官在量刑听证会上驳回了勒索罪名。
Hared和Ditman分别受到指控。Hared的宣判日期为 2023 年 8 月 31 日，Ditman的宣判日期为 2023 年 10 月 12 日。

2023年8月20日
Binance、Changpeng Zhao（CZ,币安,赵长鹏） 2023.8.9……【Post】【U.S.】Binance couldn’t deliver a written accounting by the court’s deadline
➤【美国】币安无法在法院截止日期前提供书面账目
法院命令币安美国提供会计报表。他们说这太复杂并要求延期。他们甚至在延期后都没有提供声明……这是在他们据称合规的较小的美国交易所上……

2023年8月10日