分类： U.S.

Michigan Man Sentenced to Prison for Check-Kiting Scheme that Caused Loss of Nearly $150 Million 2023.11.2……【Press】【U.S.】Najeeb Khan, 70, of Edwardsburg, Michigan was sentenced to 97 months imprisonment by U.S. District Court Judge Pamela A. Barker after earlier pleading guilty to bank fraud and attempted tax evasion. Judge Barker also ordered Khan to pay over $150,000,000 in restitution to the victims of his bank fraud and the IRS, and to serve 3 years of supervised release once released from prison.
According to court documents, Khan owned and operated Interlogic Outsourcing Inc. (“IOI”), a payroll processing company that, at one point, provided services to approximately 6,000 clients.
➤【美国】密州商空头支票诈骗1.8亿判刑97个月
密歇根州一名商人多年来开立空头支票，总金额约1亿8000万元，并利用不法所得过着奢华生活，购买数百辆经典名车，一跃成为知名汽车收藏家。然而在诈骗案曝光后，他被起诉，并被法官判处逾八年徒刑。
密歇根州爱德华兹堡（Edwardsburg）70岁商人纳吉布·卡恩（Najeeb Khan）除了被判处97个月刑期外，还必须赔偿克利夫兰凯伊银行（Key Bank）约1亿2100万元、偿还客户2700万元以及缴清980万元欠税。
卡恩于2011年至2019年间，在印第安纳州埃克哈特（Elkhart）趁着为客户承办薪资业务之际，趁机开立空头支票进行一连串诈骗行为，并在资金不足情况下，透过三家银行转出数十张甚至数百张支票，导出大笔汇款，并对外夸大个人帐户金额，趁机挪用约7300万元资金。
卡恩将诈骗所得用来支付奢侈生活，包括昂贵的旅行、亚利桑纳州和密歇根州的豪宅、佛罗里达州和蒙大拿州的物业，甚至购买私人飞机、游艇和直升机，并大肆搜购250多辆经典名车，收藏品包括法拉利（Ferraris）、菲亚特（Fiats）和捷豹（Jaguars）的多款骨董汽车。
卡恩在犯行曝光后，向联邦法官坦承自己「被贪婪蒙蔽双眼」，对于银行诈欺和逃税等罪名指控，一一认罪；辩护律师也表示，卡恩协助被害者取回部分被骗资金，其中一部分是透过出售名下名车，这些汽车在拍卖会上拍出约4000万元价格。
不过检察官表示，卡恩经营的公司盗领客户的员工薪资与税金，导致约1700家中小企业、非营利组织以及慈善机构受害，其中包括「美国童子军」（Boy Scouts of America）和4家天主教教会。
检察官强调，受害者事后还必须自掏腰包向国税局缴税或支付员工薪资，同时因为财务吃紧，不得不申请贷款、被迫解雇员工，以度过难关。

2023年11月5日
FTX 2023.11.4……【Press】【U.S.】Explainer: Sam Bankman-Fried’s conviction – what’s next?
FTX founder, Sam Bankman-fried, is guilty to all charges: crypto community reacts
“The end of the Wild West”: What awaits crypto after the Bankman-Fried’s case
FTX’s top lieutenants ‘will likely’ be sentenced after Sam Bankman-Fried: Bloomberg
Legal expert says FTX founder set for “double time” in prison
➤【美国】FTX加密货币交易所。
➤加密货币律师约翰·E·迪顿 (John E. Deaton) 认为，在 12 人陪审团一致判定 FTX 创始人对所有七项罪名有罪后，萨姆·班克曼·弗里德 (Sam Bankman-Fried) 最有可能在监狱里度过数十年。“如果他的刑期低于 10 年，我会收回我的话，但我保守地认为，他至少会被判 30-40 年。” 迪顿认为班克曼-弗里德选择了刑期尽可能长的道路。
根据迪顿的分析，在政府与三位大证人（卡罗琳、王等）达成协议后，检察官不会打算向山姆提供妥协。FTX 的前老板有三个选择：1）认罪，承认一切，将自己交给法庭摆布；2）不认罪，作证并希望能够说服至少一名陪审员在整个审议过程中投无罪票，实现陪审团悬而未决，然后达成协议；3) 前往司法部，同意认罪，并在充分了解他所捐赠的一些政客的情况下，提出同意配合他违反竞选财务法的行为，并获得减轻刑期的建议。我建议他尝试第三种选择。也许司法部已经太妥协了，不会感兴趣。🤷‍♂️但萨姆知道他是如何规避规则的，而且我敢打赌他知道一些明知他违反规则的政客的名字。但选择第二个选项，他的监禁刑期至少是选择选项一的两倍。
迪顿的观点与 Lesperance & Associates 董事总经理 David Lesperance 的说法相呼应，后者认为，Bankman-Fried 面临大约 20 年的监禁。
美国地区法官刘易斯·卡普兰（Lewis Kaplan）将班克曼-弗里德的判决定为2024年3月28日。
卡普兰在2007年一篇关于公司犯罪的文章中写道，“白领犯罪分子在研究参与犯罪行为的可能成本和收益的基础上犯下的罪行可能特别应受谴责。
➤萨姆·班克曼·弗里德 (Sam Bankman-Fried) 的定罪可能标志着一个转折点，将迎来严格的监管和加密世界透明度的新时代。
Skybridge Capital 首席执行官安东尼·斯卡拉穆奇 (Anthony Scaramucci) 称 SBF 宣判之日“从各方面来说都是令人悲伤的”。同时他承认“这也是伸张正义的好日子”。
接受彭博社采访的专家认为，对FTX创始人的判决标志着“狂野的西部交易所、诈骗资产、欺诈以及依赖互联网角落生存的行业的时代已经结束。”
➤FTX 创始人 Sam Bankman-Fried在欺诈审判中被判犯有全部七项罪名。据专家称，他的高级盟友卡罗琳·埃里森、加里·王和尼沙德·辛格也可能被判刑。然而，他们可能会被判很少或根本不会入狱。
接受彭博社采访的刑事辩护律师和金融经纪人表示，这三人可能会在只关押非暴力罪犯的最低安全营中服刑。
高管招聘公司 Riviera Partners 的合伙人克里斯·赖斯 (Chris Rice) 表示，无论结果如何，审判都将损害三人的声誉：“我认为他们将无法像过去那样在组织内以相同的水平运作。”
据彭博社报道，被判犯有欺诈罪的三人如果不被监禁，可能会面临其他形式的惩罚。正在考虑的替代方案之一是罚款，因为该组织通过欺诈赚取了数百万美元。
此外，他们还可能被要求向受害者支付赔偿金。三人均已承认指控并同意与美国政府合作。

2023年11月4日
密码保护：FTX 2023.11.2……【Press】【U.S.】SBF trial day 18
Sam Bankman-Fried’s spectacular rise and fall in the cryptocurrency industry — a journey that included his testimony before Congress, a Super Bowl advertisement and dreams of a future run for president — hit rock bottom Thursday when a New York jury convicted him of fraud for stealing at least $10 billion from customer and investors.
After the monthlong trial, jurors rejected Bankman-Fried’s claim during testimony in Manhattan federal court that he never committed fraud or meant to cheat customers before FTX, once the world’s second-largest crypto exchange, collapsed into bankruptcy a year ago.
“Mr. Bankman-Fried. Please rise and face the jury,” Judge Lewis A. Kaplan commanded just before a jury forewoman responded “guilty” seven times to two counts of wire fraud, two counts of wire fraud conspiracy and three other conspiracy charges, which carry potential penalties adding up to 110 years in prison. Bankman-Fried is likely to face far less than the maximum at a sentencing set for March 28.
➤【美国】FTX加密货币交易所。
SBF 审判第 18 天
迄今为止最引人注目的加密货币相关审判于周四晚上 7:40 刚过，陪审团的九名女性和三名男性经过不到五个小时的审议，就七项指控（包括对 FTX 客户进行电汇欺诈、串谋诈骗、实施证券欺诈和洗钱活动）做出了裁决，所有指控罪名都成立。
FTX 创始人萨姆·班克曼·弗里德 (Sam Bankman-Fried)在加密货币行业的辉煌兴衰之旅——包括他在国会作证、超级碗广告以及未来竞选总统的梦想——在周四跌入谷底时，约克陪审团判定他犯有欺诈罪，罪名是从客户和投资者那里窃取至少 100 亿美元。
经过一个月的审判后，陪审团驳回了班克曼-弗里德在曼哈顿联邦法院作证时的说法，即在一度全球第二大加密货币交易所 FTX 一年前破产之前，他从未实施过欺诈或有意欺骗客户。
“班克曼-弗里德先生，请起立面对陪审团，”法官刘易斯·A·卡普兰 (Lewis A. Kaplan) 在陪审团女领班对两项电汇欺诈罪、两项电汇欺诈共谋罪和三项其他共谋指控七次回答“有罪”之前下令，这些指控可能会带来累计的处罚至 110 年监禁。在2024年 3 月 28 日的量刑中，班克曼-弗里德面临的刑罚可能远低于最高刑罚。
当宣读判决时，班克曼-弗里德似乎惊呆了，面无表情，双手紧握在身前，而他的律师仍然坐在他旁边。当他坐下时，他低头看了几分钟。
他的律师马克·科恩后来在法庭外宣读了一份声明，表示他们“尊重陪审团的决定。但我们对结果感到非常失望。”“班克曼·弗里德先生坚称自己无罪，并将继续积极应对针对他的指控。”科恩说。
陪审团驳回了班克曼-弗里德在三天的证词中坚持的说法，即他从未实施欺诈或密谋从客户、投资者和贷方那里盗窃，并且直到 2022 年 10 月才意识到他的公司至少负债 100 亿美元。
陪审团离开房间后，班克曼·弗里德的父母（均为斯坦福大学法学教授）走到他身后的前排。他的父亲用手臂搂住他的妻子。当班克曼·弗里德被带出法庭时，他回头向母亲点了点头，母亲也点了点头，然后在他离开房间后变得情绪激动，用手擦了擦脸。
判决后不久，纽约州联邦高级检察官达米安·威廉姆斯 (Damian Williams) 在法院台阶上发表讲话称，班克曼·弗里德实施了一项欺诈行为，“旨在让他成为加密货币之王”。虽然“加密货币行业可能是新的……但这种罪恶现象由来已久”。在获胜的检方团队的陪伴下，威廉姆斯补充说，此案是对“每一个自认为不可触碰的诈骗犯的警告，他们或者认为他们的罪行太复杂而我们无法抓获，或者认为他们太强大而我们无法起诉，或者当他们被抓到时他们可以通过辩解摆脱困境。”
此次审判引起了人们的强烈兴趣，因为其重点关注的欺诈规模是自 2009 年伯纳德·麦道夫 (Bernard Madoff) 被起诉以来从未见过的，麦道夫几十年来的庞氏骗局骗走了数千名投资者约 200 亿美元。麦道夫认罪并被判处 150 年监禁，并于 2021 年去世。

2023年11月3日
密码保护：FTX 2023.11.1……【Press】【U.S.】SBF trial day 17: FTX founder pitched as a criminal and a victim in closing arguments
Attorneys for the government and defense delivered their closing arguments in United States v Sam Bankman-Fried, the trial over FTX’s multi-billion dollar collapse where prosecutors allege that the founder built his crypto empire atop a “pyramid of lies”.
The jury will receive the case for deliberation on Nov. 2, said Senior District Judge Lewis A. Kaplan who presides over the case. Trial bystanders postulated that a verdict could be announced sooner rather than later.
The prosecutor pointed to Bankman-Fried’s evasive responses on the stand and his full knowledge of decisions at Alameda Research, the crypto trading firm he owned 90% of. Multiple accounts described the FTX founder saying “I don’t recall” some 140 times in court.
AUSA Roos said the MIT graduate favored the odds of stealing customers’ money and getting away with it, as corroborated by three-star witnesses in Caroline Ellison, Gary Wang and Nishad Singh.
Roos said that while the defendant was fluent when questioned by his own lawyer, “he was a different person” on cross-examination and “couldn’t remember a single detail” about the alleged scheme, claiming some 140 times that he could not recall specifics.
“He approached every question like up was down and down was up,” Roos added.
The prosecutor pointed to evidence presented during the government’s case, including “secret spreadsheets” prepared by Ellison with alternative balance sheets to be provided to investors that disguised the extent of use of FTX customer funds, and the establishment of a line of credit for Alameda that allowed it to do “unlimited stealing”.
Roos further argued that in order to believe Bankman-Fried’s version of events — that he was running two successful businesses but was blindsided by a downturn in the crypto markets and a smear campaign by competitor Binance — “you would have to believe that the defendant . . . who graduated from [the Massachusetts Institute of Technology] . . . was actually clueless”.
Ellison, Wang and Singh, all of whom have pleaded guilty to fraud, contradicted Bankman-Fried’s narrative, Roos said, reminding the jury that “if you believe even one of these witnesses is telling the truth . . . the defendant is guilty”.
The jury will begin deliberations after both sides have finished their closing statements.
➤【美国】FTX加密货币交易所。
SBF 审判第 17 天：FTX 创始人在结案陈词中被定位为罪犯和受害者
政府和辩方律师在“Sam Bankman-Fried”一案中发表了结案陈词，检察官指控创始人在“谎言金字塔”之上建立了自己的加密货币帝国。
主持此案的高级地区法官刘易斯·A·卡普兰 (Lewis A. Kaplan) 表示，陪审团将于 11 月 2 日收到此案进行审议。庭审旁观者认为，判决宜早不宜迟。
周三，萨姆·班克曼-弗里德 (Sam Bankman-Fried) 刑事审判的律师提出结案陈词时，检察官提醒陪审员注意关键证人提供的大量证据，而辩护律师则指责政府将 FTX 创始人描绘成“怪物” 。
检方启动了诉讼程序，试图让 12 名陪审员清楚地了解他们过去四个星期坐在曼哈顿下城法庭的原因。
“大约一年前，来自世界各地的数千名通过 FTX 存钱的人开始提取资金，”美国助理检察官 Nicolas Roos 告诉法庭。
检察官指出，班克曼-弗里德在证人席上回避他对阿拉米达研究公司（他拥有 90% 股份的加密货币交易公司）的决策的充分了解，这位 FTX 创始人在法庭上说了大约 140 次“我不记得了”。
辩护律师 Mark Cohen（科恩）将 Bankman-Fried 的结案陈词描述为两起案件的故事：一起是政府诽谤 FTX 前首席执行官，另一起是被告是其快速发展的加密货币帝国的受害者。
科恩坚称，班克曼-弗里德的行为并非欺诈，他决定偿还贷款人而不是带着数百万美元消失，这表明了他的诚意。辩护律师坚称，埃里森和其他前高管直到 FTX 彻底崩溃才发出警报，并指出政府证人作证只是为了确保认罪协议并逃脱牢狱之灾。
“萨姆已经尽力了。有些决定结果非常好。有些决定结果很糟糕。但这不是犯罪，”科恩说道。他最后指出，像埃里森这样的前公司队长未能履行职责，转而将班克曼-弗里德当作替罪羊。
检察官指出了政府案件期间提供的证据，包括埃里森准备的“秘密电子表格”，其中包含向投资者提供的替代资产负债表，掩盖了 FTX 客户资金的使用程度，以及为阿拉米达设立的信用额度允许其进行“无限制的盗窃”。
检察官进一步辩称，为了相信班克曼-弗里德对事件的说法——他经营着两家成功的企业，但却因加密货币市场的低迷和竞争对手币安的抹黑运动而措手不及——“你必须相信被告…毕业于[麻省理工学院]…却对FTX崩溃一无所知”。埃里森、王和辛格都承认了欺诈罪，他们与班克曼-弗里德的叙述相矛盾，并提醒陪审团“如果你相信这些证人中的一个说的是实话…则被告有罪”
双方都完成结案陈述后，陪审团将开始审议。

2023年11月2日
密码保护：FTX 2023.10.31……【Press】【U.S.】The FTX trial, days 15–16: Sam Bankman-Fried doesn’t recall
Bankman-Fried comes off as sullen and cagey in his cross-examination in front of the jury.
Faced with few promising defense strategies to pick from, Sam Bankman-Fried seems to have chosen… amnesia. Though Bankman-Fried was perfectly capable during his direct testimony of recalling fairly mundane events from as far back as his intern days, recounting last week the details of training he received a decade ago at Jane Street, his memory suddenly failed him when it came to far more recent, highly important, and (you would think) memorable moments during his leadership of the FTX crypto exchange.
➤【美国】FTX加密货币交易所。
FTX 审判，第 15-16 天：Sam Bankman-Fried 不记得了
班克曼-弗里德在陪审团面前的盘问中显得阴沉而谨慎。
面对几乎没有什么有前途的防御策略可供选择，萨姆·班克曼-弗里德似乎选择了……失忆症。尽管班克曼-弗里德在直接作证时完全有能力回忆起实习时期发生的相当平常的事件，上周讲述了他十年前在简街接受的培训细节，但当谈到在他领导 FTX 加密货币交易所期间，发生了更近期的、非常重要的、（你可能会认为）难忘的时刻。
有时他似乎只是在拖延，要求美国助理检察官丹妮尔·沙逊为特定问题指定日期范围或其他背景，有时他在措辞上争论不休

2023年11月2日
密码保护：FTX 2023.10.31……【Press】【U.S.】SBF trial day 16: Judge Kaplan denies acquittal motion, closing arguments set for Nov. 1
Sam Bankman-Fried’s testimony concluded on Oct. 31 as prosecutors outlined inconsistencies in his statements and defense lawyers pointed to erroneous management decisions taken by other executives like FTX co-founder Gary Wang and ex-Alameda Research CEO Caroline Ellison.
➤【美国】FTX加密货币交易所。
SBF 审判第 16 天：卡普兰法官驳回无罪释放动议，结案陈词定于 11 月 1 日举行。
山姆·班克曼·弗里德 (Sam Bankman-Fried) 的欺诈案审判于周二接近结束，他一直在努力解释其现已破产的加密货币交易所 FTX 的管理情况。
在上周四开始的证词中，班克曼-弗里德对他认为断章取义的言论和行动表达了蔑视、遗憾和沮丧的情绪。
周二，他告诉法庭，他认为 Alameda 花费 FTX 客户资金是“允许的”，但直到 2022 年 10 月，即破产前几周，他才意识到该公司实际上已经这样做了。
“当你声称你在 2022 年 9 月和 10 月得知已经花费了 80 亿美元时，如果有的话，你知道谁花掉了这些钱吗？” 美国助理检察官丹妮尔·沙逊问道。
“我不记得了，”班克曼-弗里德回答道。
“所以你的证言是，当你担任阿拉米达首席执行官时，你不知道谁花了80亿美元？” 沙逊说道。“你要作证你对此不知道？”
班克曼-弗里德回答说：“呃，是的。”
Sam Bankman-Fried 的证词于 10 月 31 日结束，检察官概述了他的陈述中的不一致之处，辩护律师指出 FTX 联合创始人 Gary Wang 和前 Alameda Research 首席执行官 Caroline Ellison 等其他高管做出的错误管理决策。
美国东部时间周二中午刚过，刘易斯·卡普兰法官在送陪审团从曼哈顿法院回家时宣布，“本案的证据陈述到此结束。” 结案陈词定于美国东部时间周三上午 9:30 开始。

2023年11月1日
FTX 2023.10.30……【Press】【U.S.】Here’s what happened today in Sam Bankman-Fried’s trial(From CNN)
➤【美国】FTX加密货币交易所。
这是今天山姆·班克曼-弗里德审判中发生的事情
刘易斯·卡普兰法官对班克曼-弗里德的一些曲折回答表示愤怒，并一度指出：“证人有一种我称之为有趣的回答问题的方式。”
卡普兰法官一度插话，敦促SBF“倾听问题，直接回答问题”。
例如，当被问及他是否认为 Alameda 被允许花费 FTX 客户存款时，Bankman-Fried 回答道：“我不会那样说，但我认为你想问的问题的答案是‘是’”
当班克曼-弗里德接受自己的律师询问时，他显得自信而乐观。但当他受到检察官的盘问时，他变得越来越焦躁，似乎更加坐立不安，在回答问题时紧张地喝着水。
在回答美国助理检察官丹妮尔·沙逊的问题时，班克曼·弗里德的说法各不相同：“我对你回答这个问题给出了我最好的猜测”和“我将回答我认为你问的问题是什么，”
SBF 开始第二个全天的证词
山姆·班克曼·弗里德 (Sam Bankman-Fried) 第二天再次出现在陪审团面前，他身着灰色西装，系着淡紫色领带。
刘易斯·卡普兰法官向陪审团致意，告诉他们，目前尚不清楚律师们是否会在周四下午之前完成案件，并表示，如果他们中的任何人因周五开庭而感到“严重不便”，他们应该在便条中告知他。目前周五定为审判休息日。
首席辩护律师马克·科恩正在恢复对他的委托人的讯问。
萨姆·班克曼-弗里德周一回忆起他与前女友、阿拉米达研究公司时任首席执行官卡罗琳·埃里森的一次谈话。他说，他担心如果市场再下跌 50%，阿拉米达就会破产。
“她开始哭泣，”他说。“她同意……阿拉米达应该对冲。”他补充说，她“主动提出辞职”，他说这是她自己的决定。
据 SBF 报道，两人一致认为“重点应该紧急进行对冲”，以防止阿拉米达破产。
埃里森与政府合作认罪，她早些时候作证说，她想辞职，但班克曼-弗里德告诉她，她对阿拉米达“太重要”了。
SBF 试图解释一条臭名昭著的推文，该推文一直是争论的核心，即他在公司状况方面向客户和投资者撒了谎。
他告诉陪审员，这条推文在 11 月 7 日上午发布时是准确的，该推文称 FTX 及其资产均“良好”。但随着当天晚上和第二天早上市场进一步崩盘，“我们面临着偿付能力危机的风险，”SBF 表示。
SBF 周一表示，市场低迷意味着与阿拉米达相关的资产“价值大幅下跌”。SBF 作证称，阿拉米达资产大约下跌 50%，导致该公司的资产净值从 100 亿美元左右降至略高于零的水平。
他说，当时他删除了之前的推文。
审判中的第一位证人在叙述班克曼-弗里德的保证时引用了这条推文，这些保证导致他不从该平台撤回资金。
法庭已休庭
法庭当天已结束，班克曼-弗里德将于周二返回接受更多盘问。
迄今为止，他针对政府质询的辩护策略很大程度上依赖于他的糟糕记忆。
经过检察官一整天的盘问，班克曼-弗里德给出了许多含糊不清的答案，与他自己的律师质问他时相比，班克曼-弗里德在证人席上显得更加激动，有时甚至有些恼怒。他的大部分回答都是“我不记得了”。
美国助理检察官丹妮尔·沙逊重点关注班克曼-弗里德过去的公开声明，试图表明他在公司财务关系的真实性质上误导了公众。
整个审判已接近尾声，预计将于本周晚些时候进行结案陈词。
沙逊预计将于周二结束盘问，届时辩方将改变方向。

2023年10月31日
密码保护：FTX 2023.10.30……【Press】【U.S.】The FTX trial, day thirteen: Sam Bankman-Fried gets a dress rehearsal
The FTX trial, day fourteen: Same events, new stories
Taking the stand before the jury for the first time, Sam Bankman-Fried recounts familiar events we’ve heard described by previous witnesses, but gives a very different version of those stories.
➤【美国】FTX加密货币交易所。
SBF 审判第 15 天：FTX 创始人在第三天作证时声称“我试图提供帮助”
在周一的盘问中，检察官将班克曼-弗里德描述为一个为了宣传而装的伪君子。美国助理检察官 Danielle Sassoon 展示了 2022 年 10 月的一条推文，其中 Bankman-Fried 支持针对加密货币的联邦法规，前提是它可以保护客户。
“这只是为了公关，”Sassoon说。“私下里你说过‘操监管者’(‘f— regulators,’)之类的话，不是吗？”
“我说过一次，”班克曼-弗里德回答道。

2023年10月31日
密码保护：FTX 2023.10.27……【Press】【U.S.】The FTX trial, day thirteen: Sam Bankman-Fried gets a dress rehearsal
The FTX trial, day fourteen: Same events, new stories
Taking the stand before the jury for the first time, Sam Bankman-Fried recounts familiar events we’ve heard described by previous witnesses, but gives a very different version of those stories.
➤【美国】FTX加密货币交易所。
FTX 审判第十三天：Sam Bankman-Fried 进行彩排
FTX 审判第十四天：相同的事件，新的故事
萨姆·班克曼·弗里德首次在陪审团面前出庭，讲述了我们听过的先前证人描述的熟悉事件，但给出了这些故事的截然不同的版本。

2023年10月31日
密码保护：FTX 2023.10.27……【Press】【U.S.】SBF trial day 14: FTX’s Bankman-Fried blames Alameda’s Ellison for absent hedging
FTX founder Sam Bankman-Fried takes the stand: Recap of trial day 14
➤【美国】FTX加密货币交易所。
SBF 审判第 14 天：FTX 创始人 Sam Bankman-Fried 在纽约联邦法院卡普兰法官和陪审团面前作证，声称他的团队有时会做出超出他职权范围并违反他指示的决定。
FTX 创始人 Sam Bankman-Fried 出庭：庭审第 14 天回顾
随着 FTX 的历史性审判继续进行，被指控的罪魁祸首和被告Sam Bankman-Fried终于于今天在纽约南区出庭作证。不出所料，班克曼·弗里德因贷款和信贷管理不善而对他的前女友、阿拉米达首席执行官卡罗琳·埃里森表示安慰。他承认自己犯了一些错误，但也否认了他的前同事在整个审判过程中提出的一些说法。
以下是班克曼-弗里德证词的主要要点：
萨姆·班克曼·弗里德的证词
班克曼-弗里德否认欺骗任何人。
他最初为 Alameda 借鉴了 Genesis、Celsius、BlockFi 和 Voyegar 的经验。
Alameda 的内部名称是“无线鼠标”，Bankman-Fried 否认有人称其为“Sam的加密货币交易公司”——此前他的同事在审判中声称这是“Sam的加密货币交易公司”。
班克曼-弗里德从阿拉米达领取年薪 20 万美元。
他解释说，FTX 和 Alameda 迁往香港，然后迁往巴哈马是为了获得比美国更灵活的监管环境
FTX 积极的营销策略由 Alameda 的贷款提供资金，其中大部分来自 FTX 客户余额。
强调 Alameda 只是 FTX 的做市商，拥有大量信贷额度，随着时间的推移，信贷额度增长到数十亿美元。
班克曼-弗里德表示，卡罗琳·埃里森是一位优秀的管理者，但她不注重风险管理。
他声称对 FTX 联合创始人 Gary Wang 编写的“允许负数”代码一无所知，该代码充当 Alameda 的清算缓冲。
他承认政治捐款是为了影响加密货币监管，而阿拉米达贷款为这些捐款提供了资金。
Bankman-Fried 表示，到 2022 年 6 月，阿拉米达的流动性将从 400 亿美元大幅下降至 100 亿美元，并承认内部对该公司偿付能力的担忧。
他再次指责埃里森，称尽管埃里森建议建立 20 亿美元的安全网，但阿拉米达并没有对冲其赌注。
他考虑在 2022 年关闭阿拉米达，理由是“没有合适的管理人员”。
班克曼·弗里德称尼沙德·辛格“紧张且犹豫不决”。
证词定于 10 月 30 日继续进行，检察官即将进行盘问和反驳。

2023年10月28日