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分类： U.S.

密码保护：FTX 2023.10.31……【Press】【U.S.】SBF trial day 16: Judge Kaplan denies acquittal motion, closing arguments set for Nov. 1
Sam Bankman-Fried’s testimony concluded on Oct. 31 as prosecutors outlined inconsistencies in his statements and defense lawyers pointed to erroneous management decisions taken by other executives like FTX co-founder Gary Wang and ex-Alameda Research CEO Caroline Ellison.
➤【美国】FTX加密货币交易所。
SBF 审判第 16 天：卡普兰法官驳回无罪释放动议，结案陈词定于 11 月 1 日举行。
山姆·班克曼·弗里德 (Sam Bankman-Fried) 的欺诈案审判于周二接近结束，他一直在努力解释其现已破产的加密货币交易所 FTX 的管理情况。
在上周四开始的证词中，班克曼-弗里德对他认为断章取义的言论和行动表达了蔑视、遗憾和沮丧的情绪。
周二，他告诉法庭，他认为 Alameda 花费 FTX 客户资金是“允许的”，但直到 2022 年 10 月，即破产前几周，他才意识到该公司实际上已经这样做了。
“当你声称你在 2022 年 9 月和 10 月得知已经花费了 80 亿美元时，如果有的话，你知道谁花掉了这些钱吗？” 美国助理检察官丹妮尔·沙逊问道。
“我不记得了，”班克曼-弗里德回答道。
“所以你的证言是，当你担任阿拉米达首席执行官时，你不知道谁花了80亿美元？” 沙逊说道。“你要作证你对此不知道？”
班克曼-弗里德回答说：“呃，是的。”
Sam Bankman-Fried 的证词于 10 月 31 日结束，检察官概述了他的陈述中的不一致之处，辩护律师指出 FTX 联合创始人 Gary Wang 和前 Alameda Research 首席执行官 Caroline Ellison 等其他高管做出的错误管理决策。
美国东部时间周二中午刚过，刘易斯·卡普兰法官在送陪审团从曼哈顿法院回家时宣布，“本案的证据陈述到此结束。” 结案陈词定于美国东部时间周三上午 9:30 开始。

2023年11月1日
FTX 2023.10.30……【Press】【U.S.】Here’s what happened today in Sam Bankman-Fried’s trial(From CNN)
➤【美国】FTX加密货币交易所。
这是今天山姆·班克曼-弗里德审判中发生的事情
刘易斯·卡普兰法官对班克曼-弗里德的一些曲折回答表示愤怒，并一度指出：“证人有一种我称之为有趣的回答问题的方式。”
卡普兰法官一度插话，敦促SBF“倾听问题，直接回答问题”。
例如，当被问及他是否认为 Alameda 被允许花费 FTX 客户存款时，Bankman-Fried 回答道：“我不会那样说，但我认为你想问的问题的答案是‘是’”
当班克曼-弗里德接受自己的律师询问时，他显得自信而乐观。但当他受到检察官的盘问时，他变得越来越焦躁，似乎更加坐立不安，在回答问题时紧张地喝着水。
在回答美国助理检察官丹妮尔·沙逊的问题时，班克曼·弗里德的说法各不相同：“我对你回答这个问题给出了我最好的猜测”和“我将回答我认为你问的问题是什么，”
SBF 开始第二个全天的证词
山姆·班克曼·弗里德 (Sam Bankman-Fried) 第二天再次出现在陪审团面前，他身着灰色西装，系着淡紫色领带。
刘易斯·卡普兰法官向陪审团致意，告诉他们，目前尚不清楚律师们是否会在周四下午之前完成案件，并表示，如果他们中的任何人因周五开庭而感到“严重不便”，他们应该在便条中告知他。目前周五定为审判休息日。
首席辩护律师马克·科恩正在恢复对他的委托人的讯问。
萨姆·班克曼-弗里德周一回忆起他与前女友、阿拉米达研究公司时任首席执行官卡罗琳·埃里森的一次谈话。他说，他担心如果市场再下跌 50%，阿拉米达就会破产。
“她开始哭泣，”他说。“她同意……阿拉米达应该对冲。”他补充说，她“主动提出辞职”，他说这是她自己的决定。
据 SBF 报道，两人一致认为“重点应该紧急进行对冲”，以防止阿拉米达破产。
埃里森与政府合作认罪，她早些时候作证说，她想辞职，但班克曼-弗里德告诉她，她对阿拉米达“太重要”了。
SBF 试图解释一条臭名昭著的推文，该推文一直是争论的核心，即他在公司状况方面向客户和投资者撒了谎。
他告诉陪审员，这条推文在 11 月 7 日上午发布时是准确的，该推文称 FTX 及其资产均“良好”。但随着当天晚上和第二天早上市场进一步崩盘，“我们面临着偿付能力危机的风险，”SBF 表示。
SBF 周一表示，市场低迷意味着与阿拉米达相关的资产“价值大幅下跌”。SBF 作证称，阿拉米达资产大约下跌 50%，导致该公司的资产净值从 100 亿美元左右降至略高于零的水平。
他说，当时他删除了之前的推文。
审判中的第一位证人在叙述班克曼-弗里德的保证时引用了这条推文，这些保证导致他不从该平台撤回资金。
法庭已休庭
法庭当天已结束，班克曼-弗里德将于周二返回接受更多盘问。
迄今为止，他针对政府质询的辩护策略很大程度上依赖于他的糟糕记忆。
经过检察官一整天的盘问，班克曼-弗里德给出了许多含糊不清的答案，与他自己的律师质问他时相比，班克曼-弗里德在证人席上显得更加激动，有时甚至有些恼怒。他的大部分回答都是“我不记得了”。
美国助理检察官丹妮尔·沙逊重点关注班克曼-弗里德过去的公开声明，试图表明他在公司财务关系的真实性质上误导了公众。
整个审判已接近尾声，预计将于本周晚些时候进行结案陈词。
沙逊预计将于周二结束盘问，届时辩方将改变方向。

2023年10月31日
密码保护：FTX 2023.10.30……【Press】【U.S.】The FTX trial, day thirteen: Sam Bankman-Fried gets a dress rehearsal
The FTX trial, day fourteen: Same events, new stories
Taking the stand before the jury for the first time, Sam Bankman-Fried recounts familiar events we’ve heard described by previous witnesses, but gives a very different version of those stories.
➤【美国】FTX加密货币交易所。
SBF 审判第 15 天：FTX 创始人在第三天作证时声称“我试图提供帮助”
在周一的盘问中，检察官将班克曼-弗里德描述为一个为了宣传而装的伪君子。美国助理检察官 Danielle Sassoon 展示了 2022 年 10 月的一条推文，其中 Bankman-Fried 支持针对加密货币的联邦法规，前提是它可以保护客户。
“这只是为了公关，”Sassoon说。“私下里你说过‘操监管者’(‘f— regulators,’)之类的话，不是吗？”
“我说过一次，”班克曼-弗里德回答道。

2023年10月31日
密码保护：FTX 2023.10.27……【Press】【U.S.】The FTX trial, day thirteen: Sam Bankman-Fried gets a dress rehearsal
The FTX trial, day fourteen: Same events, new stories
Taking the stand before the jury for the first time, Sam Bankman-Fried recounts familiar events we’ve heard described by previous witnesses, but gives a very different version of those stories.
➤【美国】FTX加密货币交易所。
FTX 审判第十三天：Sam Bankman-Fried 进行彩排
FTX 审判第十四天：相同的事件，新的故事
萨姆·班克曼·弗里德首次在陪审团面前出庭，讲述了我们听过的先前证人描述的熟悉事件，但给出了这些故事的截然不同的版本。

2023年10月31日
密码保护：FTX 2023.10.27……【Press】【U.S.】SBF trial day 14: FTX’s Bankman-Fried blames Alameda’s Ellison for absent hedging
FTX founder Sam Bankman-Fried takes the stand: Recap of trial day 14
➤【美国】FTX加密货币交易所。
SBF 审判第 14 天：FTX 创始人 Sam Bankman-Fried 在纽约联邦法院卡普兰法官和陪审团面前作证，声称他的团队有时会做出超出他职权范围并违反他指示的决定。
FTX 创始人 Sam Bankman-Fried 出庭：庭审第 14 天回顾
随着 FTX 的历史性审判继续进行，被指控的罪魁祸首和被告Sam Bankman-Fried终于于今天在纽约南区出庭作证。不出所料，班克曼·弗里德因贷款和信贷管理不善而对他的前女友、阿拉米达首席执行官卡罗琳·埃里森表示安慰。他承认自己犯了一些错误，但也否认了他的前同事在整个审判过程中提出的一些说法。
以下是班克曼-弗里德证词的主要要点：
萨姆·班克曼·弗里德的证词
班克曼-弗里德否认欺骗任何人。
他最初为 Alameda 借鉴了 Genesis、Celsius、BlockFi 和 Voyegar 的经验。
Alameda 的内部名称是“无线鼠标”，Bankman-Fried 否认有人称其为“Sam的加密货币交易公司”——此前他的同事在审判中声称这是“Sam的加密货币交易公司”。
班克曼-弗里德从阿拉米达领取年薪 20 万美元。
他解释说，FTX 和 Alameda 迁往香港，然后迁往巴哈马是为了获得比美国更灵活的监管环境
FTX 积极的营销策略由 Alameda 的贷款提供资金，其中大部分来自 FTX 客户余额。
强调 Alameda 只是 FTX 的做市商，拥有大量信贷额度，随着时间的推移，信贷额度增长到数十亿美元。
班克曼-弗里德表示，卡罗琳·埃里森是一位优秀的管理者，但她不注重风险管理。
他声称对 FTX 联合创始人 Gary Wang 编写的“允许负数”代码一无所知，该代码充当 Alameda 的清算缓冲。
他承认政治捐款是为了影响加密货币监管，而阿拉米达贷款为这些捐款提供了资金。
Bankman-Fried 表示，到 2022 年 6 月，阿拉米达的流动性将从 400 亿美元大幅下降至 100 亿美元，并承认内部对该公司偿付能力的担忧。
他再次指责埃里森，称尽管埃里森建议建立 20 亿美元的安全网，但阿拉米达并没有对冲其赌注。
他考虑在 2022 年关闭阿拉米达，理由是“没有合适的管理人员”。
班克曼·弗里德称尼沙德·辛格“紧张且犹豫不决”。
证词定于 10 月 30 日继续进行，检察官即将进行盘问和反驳。

2023年10月28日
密码保护：FTX 2023.10.27……【Press】【U.S.】SBF trial day 14: FTX founder officially started testifying in his own defense Friday in an attempt to convince a jury he is not the manipulative fraudster portrayed by prosecutors and witnesses
NEW YORK — FTX co-founder Sam Bankman-Fried’s first official day of testimony in his criminal trial saw the former crypto mogul irritate the judge, rationalize spending on political campaigns and Super Bowl ads, and deflect blame for the loss of billions of dollars from the balance sheet of trading firm Alameda Research.
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SBF 审判第 14 天：FTX 创始人周五正式开始为自己辩护作证，试图让陪审团相信他不是检察官和证人所描绘的操纵性欺诈者
周五他作证的前三个小时涵盖了熟悉的领域——他的成长经历、大学时光和早期的成功——他的律师努力支持班克曼-弗里德自 11 月 FTX 加密货币交易所和阿拉米达崩溃以来一直宣扬的一种说法：犯了错误，但他始终秉持诚信行事。
在上午的会议上，他对辩护律师马克·科恩提出的问题给出了长篇大论的回答。美国地区法官刘易斯·A·卡普兰(Lewis A. Kaplan)多次要求他停止说话。其他时候，卡普兰会改写科恩的问题，以便从班克曼-弗里德那里得到更直接的答案。
有一次，卡普兰警告班克曼-弗里德试图提供他自己对市场操纵的定义。“你们会理解我所说的操纵的含义，”法官告诉他和陪审团。
班克曼-弗里德是辩方传唤的唯一证人。他的证词预计将持续到周一中午，随后检察官将进行盘问直至周二，最后是律师的结案陈词。如果一切按计划进行，陪审团审议将在本周末之前开始。
被告对七项刑事罪名表示不认罪，包括与使用 FTX 客户资金相关的欺诈和洗钱罪。31 岁的班克曼-弗里德如果罪名成立，可能会在监狱里度过数十年。
午休后，班克曼-弗里德的辩护团队转向有关 FTX 营销支出的问题，包括迈阿密热火队主场的冠名权以及明星运动员汤姆·布雷迪和斯蒂芬·库里等名人的代言。
班克曼-弗里德表示，这些合作伙伴的知名度证明了成本的合理性，特别是对于迈阿密等具有一定声望的城市的体育场而言。
他还将政治捐款视为合理开支。Bankman-Fried 周五表示，主要目标是帮助制定加密货币交易监管框架，使该交易所的美国分支机构 FTX US 最终能够提供期货交易。
陪审员们花了数周时间听取了这位倒下的加密货币之王的高级副手的证词。他们一直将他们的前老板和朋友描述为一个全面计划的策划者，该计划从 FTX 吸走数十亿美元的客户资金，并将其用于风险投资、奢侈的个人支出和政治捐款。
检察官用大量文件证据支持了这一证词。被告自己的律师似乎很难对政府证人或其对事件的描述的可信度提出严重怀疑。
但班克曼-弗里德周五表示，没有人告诉他阿拉米达用于支出 FTX 资金的账户，直到他在“数据库”中看到该账户的引用。他表示，他必须与开发商核实以确保其真实性，并惊讶地发现阿拉米达的净资产价值远低于他的假设。
陪审团看到了他发给阿拉米达高管尼沙德·辛格和加里·王的一份备忘录，其中班克曼-弗里德主张关闭这家投资公司，并表示该公司首席执行官、他的前女友卡罗琳·埃里森“不是一个天生的领导者，而且可能永远不会是。”
周五的诉讼程序以辩护团队的挫折开始，法官禁止辩护团队辩称班克曼-弗里德在做出关键商业决策时依赖律师的建议。卡普兰的裁决是在周四的听证会之后做出的，班克曼-弗里德在没有陪审员在场的情况下作证，以便法官可以判断证词是否应该被采纳。
班克曼-弗里德的律师曾表示，他们会将法律建议作为案件的核心，将班克曼-弗里德描绘成一位善意的企业家，其业务增长速度超过了他的管理能力。但卡普兰周五表示，这样的证词将“令人困惑且带有偏见”。
相反，他将辩方将责任归咎于律师的策略仅限于围绕倒闭的加密货币交易所的文件保留政策做出的决策。
班克曼-弗里德在周五作证的第一个小时里讲述了他的成长经历，其中包括数学夏令营以及住在“男女同校、书呆子、枯燥”的大学兄弟会里。他讲述了自己在 Jane Street 担任交易员的经历，以及早期在一间装满纸箱的 Airbnb 上创立自己的 Alameda Research 对冲基金的经历。
在作证期间的另一个时刻，科恩向陪审团展示了一张他的当事人在六台电脑显示器前工作的照片。班克曼·弗里德 (Bankman-Fried) 微笑着谈到他要同时处理多少项任务，而且每天要处理 22 个小时。

2023年10月28日
密码保护：FTX 2023.10.26……【Press】【U.S.】SBF trial day 13: FTX founder claims ignorance in mock testimony
United States v Sam Bankman-Fried continued its fourth week at trial with testimony from the FTX founder himself however, Judge Kaplan excused the jury until Oct. 27 to thrash out details of the defendants’ statements.
➤【美国】FTX加密货币交易所。
SBF 审判第 13 天：FTX 创始人在模拟证词中声称不知情
诉 Sam Bankman-Fried 案的审判已进入第四周， FTX 创始人本人出庭作证，但卡普兰法官允许陪审团在 10 月 27 日之前对被告陈述的细节进行研究。
FBI 探员 Mark Troyano 表示，Bankman-Fried 在领导加密货币交易公司 Alameda Research 和他的加密货币交易所 FTX 期间，参与了 300 多个 Signal 群组聊天。据目击者称，其中至少 280 个内部聊天室的自动删除功能处于活动状态。
阿拉米达前首席执行官卡罗琳·埃里森 (Caroline Ellison)声称，班克曼·弗里德 (Bankman-Fried) 坚持自动删除，以掩盖监管机构进行调查时发生的有争议的对话。
Bankman-Fried 在缺席陪审团的情况下向法庭表示，由于 FTX 过去曾遭受过第三方违规，因此决策通道并未开启自动删除功能，并且使用 Signal 来减轻外部攻击。
被告证实 Alameda Research资助了风险投资，但指出 FTX 总法律顾问 Daniel Friedberg 和 Can Sun 监督了重组这些资本交易的法律文件以及 FTX 的服务条款。
班克曼-弗里德承认没有阅读整个文件，而是信任泛伟律师事务所内部律师和顾问的工作。据证人称，弗里德伯格和加密货币交易所的律师也知道 Signal 上的自动删除功能，该证人的模拟证词中有几条“我不记得了”的陈述。
据他所知，这家量化交易公司没有动用客户资金，投资必须通过贷款进行，以克服潜在的利益冲突。
Bankman-Fried 的策略似乎将责任转嫁给他当时的法律顾问，声称对 Alameda 豁免 FTX 清算协议等具体事项一无所知。
证人还解释说，内部律师起草了支付代理协议，代表 FTX 客户管理存入 Alameda North Dimension 银行账户的存款。
班克曼-弗里德定于 10 月 27 日向卡普兰法官和陪审团提供完整证词，这将是他关于欺诈和洗钱指控的审判中的最后证人证词。

2023年10月28日
密码保护：FTX 2023.10.25……【Press】【U.S.】RUIN is a feature documentary about Sam Bankman-Fried and the stunning collapse of his cryptocurrency exchange, FTX, as narrated by Bloomberg journalists and some of the central players in the rise of digital assets.
➤【美国】FTX加密货币交易所。
“《RUIN》是一部关于 Sam Bankman-Fried 及其加密货币交易所 FTX 令人震惊的崩溃的专题纪录片，正如彭博社记者和数字资产崛起的一些核心参与者所叙述的那样。”
这部新纪录片揭示了 FTX 从成立到突然崩溃的整个历程，并提供了有关 Sam-Bankman Fried 业务的独家内幕细节。
FTX 交易所前首席执行官 Sam Bankman-Fried 的故事引起了许多作家和制片人的兴趣。亚马逊、罗素兄弟等公司已经宣布计划发行基于 FTX 历史的电影。
现在轮到彭博新闻门户网站发布了一部关于 FTX 前首席执行官的纪录片。它详细地描述了它的建立和崩溃的历史。
据彭博社报道，这段视频突显了萨姆-班克曼·弗里德 (Sam-Bankman Fried) 业务的“戏剧性崩溃”。在拍摄过程中，作者不仅使用了有关 FTX 的已知事实，还使用了内幕信息。
该片由申恩·夏尔马执导，玛丽亚·加布里埃拉·佩佐担任制片人。编辑 Pat Regnier 为该视频做出了贡献。
纪录片时间长达1:47:35。

2023年10月27日
FTX 2023.10.25……【Press】【U.S.】Sam Bankman-Fried to testify in FTX fraud trial, attorney says
➤【美国】FTX加密货币交易所。
FTX 创始人 Sam Bankman-Fried 的律师在周三的电话会议上表示，他将出庭为自己辩护。他的法律团队的决定让他接受联邦检察官的盘问，检察官将能够就他的加密货币交易所 FTX 的倒闭向他施压。
在联邦检察官和他的辩护团队确保被指控的欺诈者获得充足的多动症药物供应之后，班克曼-弗里德决定出庭作证。他的辩护人此前曾在法庭上辩称，无法获得药物会影响他参与辩护的能力。
FTX 联合创始人的法律团队将在政府完成案件后立即开始辩护，预计将于周四上午进行。检察官还需要传唤一名联邦调查局特工作为证人。
人们普遍认为这是一种危险的做法。虽然他的辩护团队将能够对他进行质询，而这位前亿万富翁也将能够就破产案提供自己的叙述，但这也让班克曼-弗里德接受联邦检察官的盘问。到目前为止，检方已传唤班克曼-弗里德的几位高管出庭作证，其中包括尼沙德·辛格（Nishad Singh）和他的曾经的恋人、阿拉米达研究公司（Alameda Research）前首席执行官卡罗琳·埃里森（Caroline Ellison）。

2023年10月26日
FTX 2023.10.21……【Press】【U.S.】FTX founder Sam Bankman-Fried Fresh continued to live an extravagant life while his trading firm, Alameda Research, was facing severe financial challenges, court documents reveal.
➤【美国】FTX加密货币交易所。
在 FTX 垮台之前，萨姆·班克曼·弗里德 (Sam Bankman-Fried) 过着奢华的生活方式
法庭文件显示，FTX 创始人 Sam Bankman-Fried Fresh 继续过着奢侈的生活，而他的贸易公司 Alameda Research 却面临着严峻的财务挑战。
FTX 错综复杂的可疑支出网络
检察官在一组新的法庭文件中称，Bankman-Fried 靠 FTX 价值数十亿美元的客户资金过着奢侈的生活。
这位名誉扫地的 FTX 创始人和他的同事在投资、捐赠和房地产方面挥霍无度——甚至在加密货币交易所崩溃前的几个月里也是如此。
班克曼-弗里德参加的活动包括：
在曼哈顿市中心与比尔·克林顿总统会面。
与沙特阿拉伯主权财富基金负责人共进晚餐。
安东尼·斯卡拉穆奇邀请他观看钢人队的比赛。
由K5 Global联合创始人Michael Kives主持的私人晚宴，希拉里·克林顿、歌手凯蒂·佩里、亚马逊创始人杰夫·贝佐斯、演员莱昂纳多·迪卡普里奥和真人秀明星肯德尔·詹纳也出席了晚宴。
当班克曼-弗里德的贸易公司阿拉米达研究公司资金耗尽时，他的社会地位直线上升。
在审判的第三周，检察官提供了证据，例如电子邮件、银行对账单、电汇和 Bankman-Fried 自己的笔记，以概述据称如何在未经客户许可或不知情的情况下使用 FTX 资金。
这些记录描述了班克曼-弗里德试图通过投资、政治捐款和捐赠扩大他在精英圈子中的影响力。
为了支持他们的案件，检察官聘请了法务会计师，其中包括一名联邦调查局特工和圣母大学教授彼得·伊斯顿，他就将费用追溯到 FTX 客户资金作证。
辩方反驳了这些说法，指出这些费用是否真正由客户资金承担的不一致，并对专家分析和会计方法的准确性提出了质疑。

2023年10月24日