分类： U.S.

密码保护：FTX 2023.10.15……【Press】【U.S.】FTX founder Sam Bankman-Fried’s trial day
➤【美国】FTX加密货币交易所。
班克曼-弗里德审判开始陪审团遴选：到目前为止需要了解的要点
FTX 创始人兼前首席执行官 Sam Bankman-Fried 备受期待的审判将于今天开始，以下是您需要了解的所有关键事实。
FTX 创始人 Sam Bankman-Fried 的审判第一天：回顾
请关注我们，了解 Sam Bankman-Fried 历史性审判的最新动态，这位 FTX 前首席执行官将因七项不同的电汇欺诈和洗钱指控受到审判。
SBF 审判第二天：FTX 创始人撒谎称检察官、辩方指责埃里森和比特币崩盘
联邦检察官和辩护律师在纽约曼哈顿下城 SBF 刑事审判的第二天分享了开庭陈词
FTX 创始人 Sam Bankman-Fried 的审判第二天：回顾
FTX 创始人 Sam Bankman-Fried 的欺诈刑事审判于东部时间上午 10 点恢复，联邦法官 Lewis A. Kaplan 开始结束陪审团选择并听取双方律师的开庭陈词。
SBF 审判第三天：联合创始人 Gary Wang 出庭作证，前 FTX 首席执行官犯有欺诈罪
Sam Bankman-Fried 在麻省理工学院的好友、前 FTX 开发者 Adam Yedidia 于 10 月 5 日在 SBF 的审判中以豁免身份恢复作证
前 FTX 创始人 Sam Bankman-Fried 的审判第三天：回顾
前 FTX 创始人 Sam Bankman-Fried 的审判于 10 月 5 日在纽约进入第三天，检察官对 Adam Yedidia 进行了讯问
SBF 审判第 4 天：证人讲述了 Alameda 的 650 亿美元信用额度以及所谓的无限 FTX 提款
Gary Wang 告诉检察官，Alameda Research 从 FTX 提取的价值比交易所收取的费用还要多，一次欠下 200 亿美元，而卡普兰法官则谴责辩护律师在 SBF 审判的第 4 天重复提问。
FTX 创始人 Sam Bankman-Fried 的审判恢复第 5 天后会发生什么
卡罗琳·埃里森 (Caroline Ellison) 和前 FTX 首席技术官加里·王 (Gary Wang) 在 12 月认罪。从那时起，他们一直在曼哈顿美国检察官办公室工作。
SBF 审判第 5 天：卡罗琳·埃里森 (Caroline Ellison) 引用 FTX 创始人的话：“有一天我会成为美国总统”
Sam Bankman-Fried 在纽约的审判在第二周继续进行，联邦检察官向陪审团指出了由 FTX 创始人本人策划的涉嫌欺诈计划，SBF 核心圈子的首次证人证词之后继续进行。
FTX 创始人 Sam Bankman-Fried 的审判第五天：回顾
Bankman-Fried 的女友兼 Alameda 前首席执行官在审判第二周出庭，揭露 SBF 使用客户资金进行政治游说。
SBF 审判第 6 天：卡罗琳·埃里森 (Caroline Ellison) 在 United States 诉 Bankman-Fried 案的第六天作证说，FTX 的创始人继续向公众撒谎，而流动性和资产却在幕后枯竭。
FTX 创始人 Sam Bankman-Fried 的审判第六天：回顾
在萨姆·班克曼-弗里德受审的第六天，卡罗琳·埃里森揭露了被告如何伪造几份资产负债表来诈骗贷款机构。
SBF 审判第 7 天：FTX 在 Terra/UST 崩溃中损失 1 亿美元
辩护律师马克·科恩对前阿拉米达研究公司首席执行官卡罗琳·埃里森进行了盘问，证人称萨姆·班克曼·弗里德诱骗她在社交媒体上发表误导性声明，并下令用被盗的客户加密货币偿还贷款。
FTX 创始人 Sam Bankman-Fried 的审判第 7 天：回顾
Sam Bankman-Fried 的审判进入第七天，证人证实 Alameda 和 FTX 的事故导致了整个行业的连锁效应。
SBF 审判第 8 天：BlockFi 的 Zac Prince 将贷款机构的垮台归咎于 FTX 和 Alameda
Sam Bankman-Fried 欺诈刑事审判的第二周以 Zac Prince 的证人证词结束，Zac Prince 的加密货币借贷公司 BlockFi 在 FTX 倒闭之前向 Alameda 贷款了 11 亿美元。
FTX 创始人 Sam Bankman-Fried 的审判第 8 天：回顾
Sam Bankman-Fried 刑事审判的第二周结束，BlockFi 首席执行官将其破产归咎于 FTX 和 Alameda。

2023年10月15日
密码保护：FTX 2023.10.13……【Press】【U.S.】The FTX trial, day eight: Defrauding lenders
BlockFi CEO testifies that the company wouldn’t have loaned to Alameda Research if they had any idea what was really going on
The FTX trial, day seven: Sam, I guess
Recordings of the now infamous all-hands meeting capture Caroline Ellison admitting to conspiring with Sam Bankman-Fried to misappropriate FTX customer…
The FTX trial, day six: A constant state of dread
“Alternate” balance sheets, bribes, Saudi financing, and a painfully intertwined personal and professional life were among the topics described by Sam…
The FTX trial, day five: Sam Bankman-Fried for president
Caroline Ellison testifies about Sam Bankman-Fried’s appetite for risk, involvement in Alameda Research, and even his presidential aspirations.
The FTX trial, day four: The fraud was in the code
The jury got a taste of code review as they examined a falsified “insurance fund” and the infamous FTX → Alameda Research “backdoor”.
The FTX trial, days 2–3: “FTX defrauded its customers”, says former employee
Meanwhile, the defense tries to argue that if Sam Bankman-Fried was a criminal, he would’ve bought a fancier car.
The FTX trial, day one: Jury selected in Sam Bankman-Fried case
The death penalty is not on the table, the judge reassured one
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FTX 审判第八天：欺诈贷方
BlockFi 首席执行官作证说，如果 Alameda Research 知道到底发生了什么，该公司就不会贷款给他们
FTX 审判第七天：Sam，我猜
现在臭名昭著的全体会议录音显示，卡罗琳·埃里森 (Caroline Ellison) 承认与山姆·班克曼·弗里德 (Sam Bankman-Fried) 合谋盗用 FTX 客户……
FTX 试验第六天：持续的恐惧状态
萨姆描述的主题包括“替代”资产负债表、贿赂、沙特融资以及痛苦地交织在一起的个人和职业生活……
FTX 审判第五天：萨姆·班克曼-弗里德 (Sam Bankman-Fried) 竞选总统
卡罗琳·埃里森 (Caroline Ellison) 就山姆·班克曼·弗里德 (Sam Bankman-Fried) 的风险偏好、对阿拉米达研究公司的参与，甚至他的总统抱负作证。
FTX 审判第四天：欺诈行为存在于代码中
陪审团在检查伪造的“保险基金”和臭名昭著的 FTX→Alameda Research“后门”时尝到了代码审查的滋味。
FTX 审判，第 2-3 天：前员工称“FTX 欺骗了客户”
与此同时，辩方试图辩称，如果萨姆·班克曼-弗里德是罪犯，他会买一辆更高档的汽车。
FTX 审判第一天：Sam Bankman-Fried 案陪审团选定
法官向一位准陪审员保证，死刑不会被摆在桌面上。

2023年10月15日
密码保护：FTX 2023.10.12……【Press】【U.S.】Ellison Takes the Stand Again
Caroline Ellison has already sat through more than seven hours of questioning and we’re only now at the cross examination, which will begin this morning after after a false start yesterday. Prosecution: “Objection, your honor, this is confusing.”
➤【美国】FTX加密货币交易所。
埃里森再次出庭作证
卡罗琳·埃里森（Caroline Ellison）已经接受了七个多小时的讯问，我们现在才开始交叉询问，继昨天的错误开始后，交叉询问将于今天早上开始。检方：“法官大人，反对，这令人困惑。”
到目前为止，检方将她描绘成一名罪犯的形象，是的，但她是一个内疚且意志薄弱的人，在一种棘手的关系中受到权力动态的影响。辩方表示，可能会更多地询问上述动态，或许是为了从更负面的角度描绘她的证词。
陪审团大部分是女性，而辩护律师，包括进行盘问的律师，都是男性。
随着埃里森辩方的盘问开始，让我们来看看她迄今为止证词中一些最具启发性的方面。
昨天上午的会议主要讨论资产负债表，埃里森表示资产负债表被操纵，以描绘 FTX 和 Alameda 的财务状况更加乐观的景象。她说，班克曼-弗里德和包括埃里森在内的其他高管会经常会面，制定最有效的策略来掩盖涉嫌欺诈的行为。
但所有这些阴谋诡计都沉重地压在埃里森身上，让她变得有些痴迷。“我处于一种恐惧的状态，”她说。“我每天都在思考和担心，想象着如果人们试图一次提取太多的钱会发生什么。我想象着所有 FTX 客户和 Alameda 的贷方，以及与我们合作过的每个人都会因此受到伤害。”
百分比游戏
2022 年，当加密货币市场崩溃时，向阿拉米达提供数十亿美元贷款的贷方开始要求收回资金，以偿还自己的债务。埃里森周三表示，为了偿还这些贷款，阿拉米达将不得不从 FTX 客户资金中大量提取资金。
当时，埃里森做了一个粗略的计算，希望预测使用更多客户资金偿还贷款将导致 FTX 提款挤兑事件曝光的可能性。根据她的计算，这个几率是21%。
但是，根据班克曼-弗里德的指示，埃里森表示阿拉米达无论如何都偿还了贷款。人们希望，在任何人发现之前，奇迹可能会填补这个漏洞。
检察官： “那么你为什么继续用客户的钱来偿还阿拉米达的贷方呢？”
埃里森： “因为——我的意思是，因为山姆告诉我这样做，因为我认为如果阿拉米达拖欠贷款并立即破产，那将非常糟糕，如果我们使用客户的钱，至少还有一些机会我们能够以某种方式解决问题，也许萨姆能够筹集资金来偿还我们的贷款。”
大约当天过半，检方在与法官的侧边栏指控班克曼-弗里德试图在埃里森出庭时影响她的证词。
尽管班克曼-弗里德被捕后大部分时间都被软禁在父母家中，但据称他向《纽约时报》泄露了埃里森的私人日记，试图抹黑埃里森的名誉，因此他的保释于八月被撤销。当天早些时候，埃里森还作证称，班克曼-弗里德此前因 FTX 和阿拉米达糟糕的财务状况而指责她，让她哭泣。
在法庭上，检方似乎声称班克曼-弗里德再次试图欺负埃里森，对她的证词做出强烈反应。“自午休时间以来，我多次注意到被告在回应证人所说的话时大笑，明显摇头，并嘲笑，”检方告诉法官。
“这可能对她产生了明显的影响，特别是考虑到这段关系的历史、之前恐吓她的尝试、他们的浪漫关系，我会要求辩护律师告诉他控制对她的明显反应。”
他说，法官没有注意到任何此类反应，但要求班克曼-弗里德的律师提醒他适当的行为。
埃里森昨天的证词还提供了一些关于班克曼-弗里德及其副手为了证明自己涉嫌滥用客户资金的行为而进行的心理活动的一些见解。
埃里森声称，班克曼-弗里德采取了强硬的功利主义立场。“他认为唯一重要的道德规则是尽一切努力实现效用最大化，”她昨天说道。“本质上，就是努力为最大多数人创造最大的利益。” 至关重要的是，班克曼-弗里德认为“不许说谎”或“不许偷窃”等规则与功利主义精神不相容。
他的边沁主义观点也影响了埃里森。“当我开始在阿拉米达工作时，如果你告诉我几年后我会向贷方发送虚假资产负债表或拿走客户的钱，我想我不会相信，”她说。“但是，随着时间的推移，当我在那里工作时，我变得更加舒服。”
今天在法庭上
辩护律师马克·科恩确实敦促埃里森表示，班克曼·弗里德可能不知道，即使 FTX 拥有自己的账户，FTX 客户的存款仍然会进入阿拉米达控制的 North Dimension 账户。
科恩还反复询问埃里森是否进行了足够的对冲以降低阿拉米达的风险，并强调了阿拉米达在 UST（Terra-Luna 稳定币）上遭受的损失，这或许是为了凸显糟糕的商业决策。
科恩本人因在上午 11 点 30 分之前请求提供多个侧边栏而受到卡普兰法官的严厉批评；此外，科恩还念错了 FTX 高管 Ryan Salame 的姓氏。（这是“Salem”，而不是“Sa-lahm。”）

2023年10月13日
密码保护：FTX 2023.10.11……【Press】【U.S.】It’s the second day of Caroline Ellison’s testimony
➤【美国】FTX加密货币交易所。
这是卡罗琳·埃里森作证的第二天，人们排队的时间越来越早。凌晨4点50分，是我和另外三名记者；我们来得太早了，以至于我们被告知离开我们通常等待的区域，不得不在人行道上闲逛。
稍后加入我们的是一名公众，他昨天因在法庭上携带电子设备而被赶出了法庭。
今天在法庭上
今天，检方将继续对埃里森进行直接询问，然后辩方将开始交叉询问。昨天的证词重点介绍了 Alameda 和 FTX 的早期背景，以及 Bankman-Fried 要求 Ellison 模拟的各种备忘录和风险情景。
我们还没有深入探讨去年 11 月发生的事件，或者他们之间关系的细节及其对两家公司的影响。
埃里森的证词预计至少会持续到今天结束。下一位证人将是 Alameda 前员工 Christian Drappi 和 BlockFi 首席执行官 Zac Prince。目前，检方计划在 10 月 27 日这一周休息，辩方表示他们的案件将需要大约一周或一周半的时间。
检方还继续采用电子表格策略，花时间仔细检查埃里森创建的向贷方展示的资产负债表。
我们还对 SBF 的心理有了一些最直接的了解。
根据埃里森的说法，班克曼-弗里德说他是一个功利主义者，尽管一些功利主义者仍然试图遵守不说谎、不偷窃等规则，但 SBF 并不同意这一点。她声称他说，最重要的、也是他最关心的，是最大化利益。
检方随后询问这种态度如何影响埃里森。她的反应？她说，这让她更愿意撒谎和偷窃。
下午的庭审刚刚结束对埃里森的直接询问，还剩下半个小时进行盘问，卡普兰法官因各种账户的问题令人困惑而提前结束。
最后，埃里森讨论了获悉 16 亿美元的 FTX 投资者资金已借给阿拉米达的情况，但她证词的其余部分主要集中在 2022 年 11 月的常见细节或更多情感和丰富多彩的时刻。
埃里森还分享了她在 2022 年 11 月这些公司开始倒闭的一周内的一些感受。
在与 SBF 的一次聊天中，她写道，这是她这一年来心情最好的时候。当检察官丹妮尔·沙逊询问这意味着什么时，埃里森开始哭泣，并解释说，虽然导致破产的那段时间是她一生中最糟糕的一周，虽然她经历了很多情绪，但她也感到压倒性的解脱，因为她担心的灾难即将来临。这么久以来确实发生了。她说，她不再生活在持续的预期恐惧之中。
对卡罗琳·埃里森的盘问在今天结束时才刚刚开始，她的证词似乎将占据明天的大部分时间。到目前为止，事情一直很紧张，明天法庭上又将是戏剧性的一天。

2023年10月12日
FTX 2023.10.10……【Press】【U.S.】Welcome to Week Two
Welcome back to our live coverage of the trial of FTX founder Sam Bankman-Fried.
Caroline Ellison—onetime Alameda CEO, onetime SBF girlfriend—is set to testify today and it shows. There were over 10 people in line at the courthouse before 6am, including some very dedicated members of the public.
➤【美国】FTX加密货币交易所。
欢迎来到第二周
欢迎回到我们对 FTX 创始人 Sam Bankman-Fried 审判的现场报道。
卡罗琳·埃里森（Caroline Ellison）——Alameda 前任首席执行官、SBF 前女友——将于今天出庭作证，这一点就已经表明了这一点。早上6点前，法院已有10多人在排队，其中包括一些非常热心的公众。
目前的计划是上午完成对 FTX CTO Gary Wang 的盘问，然后转向明星证人，后者已经承认欺诈罪，并正在与政府合作。检方此前表示，打算将埃里森的个人文件作为她证词的一部分，其中包括一张名为“山姆感到害怕的事情”的便条。
埃里森在阿拉米达研究公司的高层职位，以及她与班克曼-弗里德的个人关系，意味着她的证词可能是审判的核心。
司法部针对 Bankman-Fried 案件的核心涉嫌欺诈行为取决于加密货币交易公司 Alameda 和加密货币交易所 FTX 之间的密切联系。Bankman-Fried 是这两家公司的联合创始人，美国司法部指控 FTX 使用客户存款为 Alameda 在加密货币市场上的押注提供资金。埃里森已经承认欺诈和共谋指控，并正在与司法部合作。
尽管她的证词对检方至关重要，检方试图证明 FTX 首席执行官在业务状况方面故意欺骗投资者，但法庭上可能挤满了记者，希望埃里森能够做出回应，并透露一些私密细节班克曼·弗里德的生活方式和人际关系。
和网络安全界的许多观察家一样，我一直在关注 SBF 审判的新闻，以了解有关 FTX 崩溃期间发生的另一起非常具体的犯罪的任何新信息：11 月 11 日，即该交易所宣布破产的同一天，身份不明的窃贼偷走了其剩余加密资金中超过 4 亿美元的资金。
罪魁祸首仍然是个谜。与此同时，我详细报道了FTX 对那次抢劫事件通宵达旦的危机反应，其中该交易所的工作人员和破产顾问争先恐后地试图挽救另外 10 亿美元免遭盗窃。
阿拉米达研究公司 (Alameda Research) 前首席执行官卡罗琳·埃里森 (Caroline Ellison) 预计将于今天午餐后出庭作证。她今天早上早些时候抵达曼哈顿法庭。
今天早上在法庭
上午的会议重点是对加里·王（Gary Wang）的盘问，辩方继续其“SBF 做出了合理的商业决策”策略。他们强调 Bankman-Fried 确实想偿还 Alameda 贷款人，Alameda 的净资产值为正（尽管 Wang 指出这些资产并不容易获得），并再次试图说问题是 FTX 没有能够获得流动资产，并不是说 FTX 根本没有这些资产。
双方讨论了王从阿拉米达获得的用于投资其他公司的贷款，他声称自己签署这些贷款是因为他信任班克曼-弗里德，但不知道这些贷款的用途。Wang 证词的最后一部分重点介绍了他和 SBF 将 FTX 资产移交给巴哈马监管机构的情况。
辩方试图辩称，他们这样做是因为他们被命令这样做，如果不服从，他们将面临入狱的风险，但检方表明，上述命令是在 SBF 已经开始与当局会面后通过电子邮件发出的。
在王作证后，身着灰色西装外套和浅红色绉纱连衣裙的卡罗琳·埃里森被叫到了出庭作证。她似乎很难在法庭上找到并指认SBF（公平地说，他的西装打扮与他平时的着装完全不同）——这样做之后，在我们吃午饭之前，她甚至承认在SBF的指导下犯下了金融犯罪。
人们普遍预计卡罗琳·埃里森将提供迄今为止审判中的精彩时刻，而她午休前在证人席上的短暂时间就说明了原因。
当检方询问埃里森在阿拉米达工作期间是否犯下任何罪行时，埃里森回答说：“是的，我们犯了。” 当被问及是谁指示她犯下这些罪行时，她说是班克曼·弗里德。
埃里森的证词目前正在法庭上继续进行，我们很快就会有更多更新。
备忘录和电子表格
今天下午，检方使用卡罗琳·埃里森的备忘录和电子表格来显示班克曼-弗里德显然愿意承担多大的风险。
美国助理检察官丹妮尔·沙逊 (Danielle Sassoon) 花费了大量时间查看埃里森提供的文件，特别是 2021 年秋季的一份文件，其中 SBF 要求她推演“第 10 个百分位情景”的后果。
当时，Bankman-Fried 显然想花费 30 亿美元进行风险投资，但是，他问道，如果他这么做了，加密货币市场下跌，现有风险投资和股票全部下跌，加密货币公司 Genesis 停止出租，会发生什么？ Alameda 使用自己的 FTT 代币作为抵押品，而 FTX 的负面消息让他们筹集股权变得更加困难？
根据埃里森的分析，投资 30 亿美元将使阿拉米达面临极大的风险，如果贷款人收回贷款，该公司基本上不可能偿还债务。
埃里森回应说，班克曼-弗里德建议将这些贷款从开放期限（意味着可以随时收回）改为定期贷款，但还是继续创建了一只 20 亿美元的风险基金。
当埃里森没有逐行解释她的电子表格时，她分享了一些引文，增加了一些人物色彩。
据称，班克曼-弗里德曾经告诉她，他认为自己有 5% 的机会成为美国总统，而且他是那种愿意掷硬币，如果反面意味着世界将被毁灭的人，但正面意味着它会好两倍。
我们今天对萨姆·班克曼-弗里德审判的现场报道就到此为止。审判明天继续，埃里森的其余证词可能会占用当天的大部分时间。

2023年10月11日
“The Phantom Hacker” 2023.10.3……【Gov】【U.S.】FBI San Francisco Warns Public of New Financial Scam, Victims Are Tricked Into Thinking Their Financial Accounts Have Been Hacked, and Scammers Are Stealing Their Life Savings
➤【美国】“幽灵黑客”：旧金山联邦调查局警告公众警惕新的金融骗局
受害者被欺骗，认为他们的财务账户已被黑客入侵，诈骗者正在窃取他们的毕生积蓄
旧金山——旧金山联邦调查局警告公众警惕一种被称为“幽灵黑客”的新骗局。诈骗者冒充技术、银行和政府官员，采用复杂的诡计，让老年受害者相信外国黑客已渗透到他们的财务账户。然后，诈骗者指示受害者立即将资金转移到所谓的美国政府账户，以“保护”他们的资产。事实上，从来不存在任何外国黑客，而且这些钱现在完全被骗子控制了。一些受害者正在失去毕生积蓄。
“这些骗子冷酷且精于算计。他们的目标是我们社区中的老年成员，他们特别注意自己的储蓄的潜在风险。犯罪分子利用受害者的注意力来对付他们，”特工罗伯特·K·特里普说。“通过向公众宣传这一令人震惊的新骗局，我们希望能够领先于这些骗子，防止进一步受害。”
“幽灵黑客”骗局：如何运作
美国联邦调查局（FBI）观察到参与“幽灵黑客”骗局的犯罪分子屡屡发生行为。这种诡计通常分为三个主要步骤：
第 1 步 – 技术支持冒名顶替者
第一步，诈骗者冒充合法科技公司的客户支持代表，通过电话、短信、电子邮件或计算机上的弹出窗口与受害者联系，并指示受害者拨打一个号码寻求“帮助”。 ”。
一旦受害者拨打该电话号码，诈骗者就会指示受害者下载软件程序，从而允许诈骗者远程访问受害者的计算机。诈骗者假装对受害者的计算机进行病毒扫描，并谎称受害者的计算机已经被黑客攻击或面临被黑客攻击的风险。
接下来，诈骗者要求受害者打开他们的金融账户，以确定是否存在任何未经授权的收费——这是一种让诈骗者确定哪个金融账户最有利可图的策略。诈骗者告知受害者，他们将接到该金融机构欺诈部门的电话，并提供进一步指示。
第 2 步 – 金融机构冒名顶替者
第二步，诈骗者冒充上述金融机构（例如银行或经纪公司）的代表联系受害者。诈骗者错误地告知受害者，他们的计算机和财务账户已被外国黑客访问，受害者必须将资金转移到“安全”的第三方账户，例如美联储或其他美国政府机构的账户。
受害者被指示通过电汇、现金或电汇兑换成加密货币的方式将资金转移给海外收款人。受害者还被告知不要告诉任何人他们转移资金的真正原因。诈骗者可能会指示受害者在几天或几个月内发送多笔交易。
步骤 3 – 美国政府冒名顶替者
第三步，冒充美联储或其他美国政府机构的诈骗者可能会联系受害者。如果受害者产生怀疑，诈骗者可能会发送一封电子邮件或一封看似美国政府官方信头的信件，以使诈骗合法化。骗子会继续强调受害者的资金“不安全”，必须将其转移到新的“别名”账户以进行保护，直到受害者承认为止。
受害者常常以“保护”资产为幌子，遭受整个银行、储蓄、退休和投资账户的损失。
FBI 建议公众采取以下措施来保护自己免受“幽灵黑客”骗局的侵害：
请勿点击未经请求的弹出窗口、通过短信发送的链接、电子邮件链接或附件。
请勿联系弹出窗口、短信或电子邮件中提供的电话号码。
请勿应与您联系的未知人员的请求下载软件。
不要让与您联系的未知人员控制您的计算机。
美国政府绝不会要求您通过电汇、加密货币或礼品/预付卡向他们汇款。

2023年10月9日
JONATHAN VINCENT GLENN 2023.10.6……【Attorney】【U.S.】Vanessa Roberts Avery, United States Attorney for the District of Connecticut, and Robert Fuller, Special Agent in Charge of the New Haven Division of the Federal Bureau of Investigation, today announced that JONATHAN VINCENT GLENN, 54, of Greenwich, waived his right to be indicted and pleaded guilty yesterday in Hartford federal court to defrauding investment clients through a “cherry-picking” securities scheme.
➤【美国】康涅狄格州投资顾问承认通过择优计划诈骗客户 270 万美元
美国康涅狄格州地区检察官凡妮莎·罗伯茨·艾弗里 (Vanessa Roberts Avery) 和负责联邦调查局纽黑文分部的特别探员罗伯特·富勒 (Robert Fuller) 今天宣布，来自格林威治的 54 岁乔纳森·文森特·格伦 (JONATHAN VINCENT GLENN) 放弃了被起诉的权利，于昨天在哈特福德联邦法院认罪，罪名是通过“择优挑选”证券计划欺骗投资客户。
“择优挑选”是一种欺诈性证券交易行为，其中负责人在不将这些交易分配到特定交易账户的情况下执行交易，直到该个人确定交易是否盈利或遭受损失。然后，负责人将有利可图的交易分配到有利的账户（通常是个人自己的账户），并将无利可图的交易分配到不利的客户账户。
根据法庭文件和法庭陈述，格伦拥有格伦资本有限责任公司（Glenn Capital LLC），也称为 GlennCap LLC，是一家总部位于格林威治的投资咨询公司。Glenn通过Glenn Capital为客户提供包括资产选择和资产配置在内的投资组合管理服务。格伦管理格伦资本的所有咨询客户账户，并被授权代表每个客户做出交易决策，而无需为每笔交易寻求批准。Glenn 代表顾问客户、本人或家庭成员进行交易，方式是直接在相关个人账户中进行交易，或在 Glenn Capital 的综合账户中进行大宗交易，然后在相关个人账户之间分配大宗交易。
格伦在认罪中承认，他通过追溯地将有利可图的综合账户交易分配给优惠客户、家庭和个人账户，并将无利可图的综合账户交易分配给非优惠客户账户，欺骗了客户。尽管有道德准则中规定的要求，格伦直到大宗交易执行后才确定大宗交易的分配，当时他知道交易在执行后的几个小时内是否有利可图。当大宗购买股权证券的价值在购买后数小时内增值时，格伦通常通过出售证券来实现利润。然后，他将这些利润分配到优惠客户、家庭、公司和个人账户中。当大量购买股权证券价值下降时，格伦通常将这些大宗购买分配到非优惠客户账户。格伦没有告诉他的客户他是在“挑选樱桃”。相反，他给人一种错误的印象，即他根据预先确定的分配方法公平地分配交易。
通过这一计划，Glenn 诈骗了超过 45 名客户，金额总计超过 270 万美元。
Glenn 承认一项证券欺诈罪，最高可判处 25 年监禁和最高约 540 万美元的罚款。

2023年10月7日
FTX 2023.10.6……【Press】【U.S.】Welcome to Day Four
We’ve now reached the end of the first week of the trial. The (dwindling number of) reporters at the courthouse have started a sign-in sheet, after people cutting in line meant that some who arrived early weren’t able to get a spot in the actual room. We have no lunch break today and are ending around 2pm ET, partly to accommodate a juror who needed to reschedule a flight.
➤【美国】FTX加密货币交易所。
欢迎来到第四天
现在，审判的第一周已经结束。法院的记者（数量不断减少）已经开始签到，因为人们插队意味着一些提前到达的人无法在实际的房间里找到位置。我们今天没有午休，并在东部时间下午 2 点左右结束，部分原因是为了满足需要重新安排航班的陪审员的需要。
FTX CTO Gary Wang 今天早上又起床了；如果有时间，我们可能会听到 BlockFi 的 Zac Prince 或 Pinecone 的 Elan Dekel 的声音，但这周可能会以 Wang 的声音结束。到目前为止，卡普兰法官非常尊重陪审团的时间，我们今天不太可能迟到。
目前还不清楚其他合作证人、FTX 工程总监 Nishad Singh 和 Alameda Research 首席执行官 Caroline Ellison 何时出庭作证。
在上午的会议开始之前，让我们回顾一下前 FTX 开发人员、Bankman-Fried 的长期合伙人 Adam Yedidia 昨天的证词。
Yedidia 证实了 Bankman-Fried 和其他 FTX 员工在巴哈马群岛一个名为奥尔巴尼 (The Albany) 的豪华度假胜地居住的奢华条件。但更重要的是，他谈到了 FTX 与其兄弟公司 Alameda Research 之间界限的模糊，该公司促成了涉嫌欺诈的行为。
他描述了一种安排，即客户将资金存入 FTX 交易所，而他们并不知道，这些资金已被汇入 Alameda 控制下的银行账户。Yedidia 表示，之所以出现这种安排，是因为 FTX“在开设自己的银行账户时遇到了麻烦”，但导致 Alameda 实际上欠 FTX 客户高达 80 亿美元。
后来人们发现，阿拉米达并没有将这笔钱妥善保管，而是将这笔钱用于偿还贷款和用于各种其他目的。
在 Yedidia 之后，检方将 Matt Huang 带到了证人席上。Huang是加密货币投资公司 Paradigm 的创始人，该公司入股了 FTX。
Huang 谈到了潜在投资者据称被 Bankman-Fried 误导的关于 FTX 与 Alameda 之间关系的情况，而 Alameda 也是 FTX 交易所的客户。黄说，当 FTX 寻求投资时，Paradigm“被告知阿拉米达没有优惠待遇”。
但检方声称，实际上，阿拉米达被免除了各种旨在防止客户背负巨额债务的保护，从而增加了 FTX 的财务困境风险。这意味着班克曼-弗里德没有告知投资者可能引起担忧的某些安排，从而欺骗了投资者。
接下来是 FTX 联合创始人兼首席技术官 Gary Wang，如下图右所示，他的证词今天仍在继续。比赛结束前，王在看台上停留的时间并不长，而精彩的对峙很快就发生了：
检方： “您在 FTX 工作期间是否犯有金融犯罪？”
王： “是的。”
检方： “你犯了什么类型的罪行？”
王： “电汇欺诈、证券欺诈、商品欺诈。”
检方： “这些犯罪行为是你自己实施的还是与他人共同实施的？
王： “和其他人一起。”
检方： “你主要与哪些人一起犯下这些罪行？”
王： “萨姆·班克曼-弗里德、尼沙德·辛格和卡罗琳·埃里森。”
审判中反复出现的主题
在第一周，证人被问及一些与班克曼-弗里德指控相关的话题，这些话题可能不会立即显现出来。这是关于建立班克曼·弗里德的性格和动机。
信号和消息自动删除：检方强调，班克曼-弗里德指示员工通过 Signal 进行通信，Signal 是一款加密消息应用程序，允许在一段时间后自动删除消息。据推测，这意味着他知道自己有什么事情要隐瞒。但辩方表示，这种做法是“合理的”。
在传统金融中，几乎所有内部和外部通信都必须按照法律要求进行记录。但加密货币在很大程度上不受监管，同样的记录保存要求尚未适用。虽然像 FTX 这样的加密货币公司可能具有常规金融组织的特征，并处理类似类型的资产，但这并不是直接比较。
加密货币交易所和地理围栏：在对前 FTX 员工 Adam Yedidia 的盘问中，辩方指出 Bankman-Fried 为确保美国客户无法访问 FTX.com 平台而采取的措施，该平台提供风险较高的交易类型这需要在美国获得特殊许可证。
在此过程中，它将 Bankman-Fried 定位为 FTX 负责任的管理者，关注遵守法律的范围。但这也将班克曼-弗里德与其他陷入法律麻烦的加密货币人物进行了对比，例如币安首席执行官赵长鹏，其交易所被美国监管机构指控秘密帮助美国客户绕过地理限制。
在这次审判中，控方和辩方面临的一个主要挑战是如何使非常复杂和技术性的想法变得易于理解。昨天，陪审团得到了FTX CTO Gary Wang对于期货交易的解释：
“这是一份合约，你可以——你可以买它，或者如果你买——或者你可以卖空或卖它，卖空它，在某个未来——在某个特定的未来日期，取决于未来是什么，基于什么——例如，对于比特币期货，你会拥有——这将是比特币的未来，它将在未来的某个特定日期结算，在未来的那个时间，无论谁做空未来，谁都会支付无论比特币当天的价格是多少，都对未来充满期待。”
祝你好运，陪审员们。
针对 SBF 的指控
班克曼-弗里德面临着令人畏惧的十三项指控，其中七项将在本次审判中进行审理，这是两项审判中的第一项。
在七起事件中，大多数与 FTX 和 Alameda 涉嫌就两家公司之间关系的性质以及客户资金的使用向客户、贷方和投资者撒谎的方式有关：
●串谋对 FTX 客户实施电汇欺诈
●FTX 客户电汇诈骗
●串谋对 Alameda Research 的贷方实施电汇欺诈
●Alameda Research 的贷方电汇欺诈
●串谋对 FTX 客户进行与衍生品买卖相关的欺诈
●串谋对 FTX 投资者进行证券欺诈
●串谋洗钱
哥伦比亚大学法学教授丹尼尔·里奇曼 (Daniel Richman) 表示，在制定指控表时，政府采取了“薄弱取胜”的方法，仅包含确保定罪所需的最少量信息。他解释说，我们的目标是讲述一个“丰富而有质感的故事”，传达欺诈的严重程度，但又不会用技术细节压垮陪审团。“如果你不能用几句话解释为什么这一切基本上相当于敲诈勒索，那么你的审判就不会轻松，”他说。
正如我们在开场陈词中看到的那样，辩方将试图通过描绘更复杂的画面来破坏这种方法。它将讲述 FTX 的“流动性危机”、阿拉米达“做市”业务的复杂性以及不当抵押贷款的危险。辩方将辩称，这些细微差别对于了解班克曼-弗里德是否参与欺诈至关重要。
今天的会议全部由 Gary Wang 主持，对于首席技术官来说，这是迄今为止技术性最强的证词。
Wang的证词清楚地表明，Alameda在很多方面都受到了不同的待遇：其他拥有信用额度的公司无法从该平台退出，信用额度必须用于抵押品，但FTX却并非如此。随着时间的推移，阿拉米达的信贷额度从 100 万美元增加到 10 亿美元，最后达到 650 亿美元。其他获得信贷额度的公司仅获得数百万的金额。
检方还调取了声称 FTX 拥有 1 亿美元保险基金的推文。王说，这是不真实的，也不是真实的数字。当一个账户利用漏洞只提供少量抵押品但持有大量头寸时，SBF 会命令 Alameda 接管该账户，因为 FTX 的资产负债表比 Alameda 的资产负债表更公开。
Wang 表示，到 2022 年 9 月，彭博社即将发表一篇有关 FTX 和 Alameda 之间密切关系的文章，SBF 向他和 Singh（但不是 Ellison）发送了一份 Google 文档，其中包含关闭 Alameda 的论点。王声称他指出阿拉米达实际上无法关闭，因为无法偿还债务。
11月，公司申请破产后，王陪同SBF将剩余资产移交给巴哈马当局。王声称，SBF 告诉王不要理会法律指示，不要将资产移交给巴哈马当局。王补充说，班克曼-弗里德认为巴哈马当局似乎更友好，更有可能让他继续控制公司。
萨姆·班克曼-弗里德的第一周审判已经结束。法院周一因原住民日休庭。审判于周二上午继续进行。下一个证人？卡罗琳·埃里森。

2023年10月7日
FTX 2023.10.5……【Press】【U.S.】Today’s morning session was devoted to Bankman-Fried’s college friend (and later Alameda intern and FTX developer) Adam Yedidia.
➤【美国】FTX加密货币交易所。
欢迎来到第三天
来自法院的问候，我们的第一周即将结束。今天早上，检方将继续审问 SBF 的大学好友（后来成为 Alameda/FTX 同事）Adam Yedidia，然后他们将传唤 Paradigm 的 Matt Huang。FTX 首席技术官加里·王 (Gary Wang) 将会在那之后，检方表示这应该会带我们到本周末，并建议下周可能会传唤卡罗琳·埃里森 (Caroline Ellison) 和尼沙德·辛格 (Nishad Singh) 等其他知名证人。
到目前为止，陪审团提交的大部分证据包括 FTX 注册页面的屏幕截图以及现在臭名昭著的由吉赛尔·邦辰 (Gisele Bundchen)、汤姆·布雷迪 (Tom Brady) 和拉里·大卫 (Larry David) 等名人主演的 FTX 广告，主要是为了确定客户如何访问该平台以及为什么他们会信任交易所。
今天的会议正在进行中，让我们回顾一下昨天的关键时刻。
开庭辩论首次表明辩方将如何试图削弱班克曼-弗里德故意挪用客户资金以充实自己、购买影响力和支撑其陷入困境的企业的观点。
Bankman-Fried 的法律顾问 Mark Cohen 在声明中暗示，FTX 的垮台是一个失败的商业冒险的故事，而不是一个欺诈性的故事。这是一家陷入困境的加密初创公司。“萨姆没有欺骗任何人。Sam 无意欺骗任何人。Sam 真诚地尝试建立和运营 FTX 和 Alameda，”他说。
争论部分取决于 FTX 服务条款的解释。检方声称，这些条款“告诉客户加密货币属于他们，而不是 FTX”，并且“FTX 不会使用客户的钱”。但辩方表示，班克曼-弗里德有理由相信，根据服务条款，将客户资金借给阿拉米达是完全合适的。
在开庭陈述中，辩方似乎试图将涉嫌欺诈的责任从 Bankman-Fried 身上转移开，并破坏出庭作证的 FTX 内部人士的可信度。
它强调了 FTX 在倒闭时的规模，这限制了 Bankman-Fried 的监管。Bankman-Fried 的代表马克·科恩 (Mark Cohen) 昨天表示：“没有一个人、没有一位首席执行官，当然也不是山姆，可以无所不在、无所不能，尤其是在这样一个快速增长、复杂的企业中。”
辩方还表示，Alameda 首席执行官卡罗琳·埃里森 (Caroline Ellison) 对导致 FTX 崩溃的情况负有部分责任，因为她忽视了班克曼·弗里德 (Bankman-Fried) 对冲加密货币市场低迷可能性的指示。这意味着班克曼-弗里德并不是唯一做出决定的人。
今天上午的会议专门针对 Bankman-Fried 的大学朋友（后来是 Alameda 实习生和 FTX 开发人员）Adam Yedidia。
检方显然试图将重点放在奢侈支出上，展示了香港最初非常普通的 FTX 办公室的照片，然后是巴哈马群岛华丽的顶层公寓景观，以及板网球场的照片。
辩方试图反驳，强调顶层公寓是一套集体住宅，而不是班克曼-弗里德的私人公寓，他没有游艇，并询问 Yedidia 是否知道 SBF 开着一辆丰田卡罗拉。
辩方还试图强调 SBF 关心适当的商业行为，实施地理围栏以确保美国客户无法在该平台进行交易，并辩称 Alameda 持有 FTX 资金并不是秘密，甚至客户都知道这是因为这是存款指示。午休后我们回到盘问。
检方提供了一个有趣的细节：他们询问 Yedidia，SBF 是否真的像经常报道的那样睡在豆袋椅上。Yedidia 表示，SBF 以前在香港做的比较多。但是，当他们到达巴哈马群岛时，SBF 只偶尔在豆袋椅上小睡一下。
更多证人出庭作证
在今天下午的庭审中，检方介绍了下一位证人：Paradigm 联合创始人 Matt Huang，该公司向 FTX 投资了超过 2 亿美元。
Huang描述了会见SBF并讨论投资后，担心该公司没有传统的治理结构，还担心Alameda Research作为FTX客户可能会享受优惠待遇，例如能够更快地进行交易。他作证说，如果这是真的，这将削弱客户对 FTX 的信任，但他被引导相信阿拉米达没有优惠待遇。
检方随后将FTX首席技术官Gary Wang带入法庭，首先询问他一年前在哪里工作（自然是FTX），然后立即询问他在FTX工作期间是否犯有金融犯罪行为。（“是的。”）
王已经对欺诈相关指控进行了认罪，他讲述了他与班克曼-弗里德的友谊，然后重申了阿拉米达的特权，他声称，SBF 要求他在代码中写入：能够更快地下订单，拥有负余额，并且有能力拥有 650 亿美元的信贷额度。这些功能（其中一些是王实施的，一些是他审查的）并未公开披露。
Wang的证词明天继续。检方表示，下一位证人将是 BlockFi 首席执行官 Zac Prince 和 Pinecone 的 Elan Dekel。
刘易斯·卡普兰法官今天多次批评辩方提出重复的问题，特别是在对亚当·耶迪迪亚（Yedidia）进行盘问时。
今天早些时候，在 Yedidia 的盘问中，辩方询问他住在巴哈马顶层公寓是否与住在宿舍相似。
控方在回应中向法庭展示了一张顶层公寓的照片，里面有通风的白色家具和海景，并询问这张照片“与你在麻省理工学院与被告一起生活的经历相比如何？” 耶迪迪亚有何回应？“比较豪华。”
今天对萨姆·班克曼-弗里德审判的现场报道就到此为止。我们明天回来。

2023年10月6日
FTX 2023.10.4……【Press】【U.S.】Good morning and welcome to day two of WIRED’s live coverage of the trial of Sam Bankman-Fried.
➤【美国】FTX加密货币交易所。
欢迎来到第二天。
早上好，欢迎来到《连线》第二天对萨姆·班克曼-弗里德审判的现场报道。
陪审团遴选预计将于今天上午完成，然后我们将进行开庭辩论，整个过程不会超过两个小时。根据完成预案所需的时间，我们可以在下午听到证人的消息。这是今天早上法庭外的景色。
正如预期的那样，审判的第一天几乎没有什么进展，该审判已预留给陪审团选择。作为该过程的一部分，公布了可能出庭作证的个人和公司名单，让人们可以一睹检方在陈述班克曼-弗里德案时将涵盖的主题。
例如，全球最大的加密货币交易所 Binance 就在名单上，此前它是 FTX 的竞争对手。正如我们在追踪指南中所解释的，Bankman-Fried 和币安首席执行官赵长鹏之间的紧张关系是导致客户在 2022 年 11 月急于从 FTX 交易所提取资金的一系列事件的核心，从而暴露了涉嫌欺诈。
其他预计将出庭作证的组织包括 Silvergate 和 Signature，这两家银行于 3 月份倒闭，部分原因是它们与 FTX 和更广泛的加密行业的联系，以及 BlockFi 和 Genesis，这两家在FTX 之后破产的加密贷款机构跌倒了。
那么，我们对今天的开庭辩论有何期待呢？这是审判中的一个关键点，因为它使控方和辩方都有机会为陪审员做好准备，并列出他们认为最重要的事实。
萨姆·班克曼-弗里德的父母芭芭拉·弗里德和约瑟夫·班克曼今天早上早些时候抵达接受儿子的审判。
关于时间安排的说明。法庭将于美国东部时间中午 12:30 左右休庭享用午餐，预计诉讼程序将于美国东部时间每天下午 4:30 结束。午餐休会开始后不久以及法庭休会后，我们将收到法庭内部的最新消息。
关键证人
班克曼-弗里德被捕后的十个月里，检方已确保其核心圈子的三名成员对欺诈相关指控认罪，他们现在准备出庭作证指控他。预计他们将讲述 Bankman-Fried 对 FTX 运营的全部控制，以及涉嫌欺诈的蓄意和计算方式。同谋证人包括：
卡罗琳·埃里森（Caroline Ellison）：阿拉米达研究公司（Alameda Research）的首席执行官，班克曼·弗里德（Bankman-Fried）时断时续的恋人。两人在 Jane Street 认识，这是一家量化交易公司，大学毕业后他们都在那里工作。
Gary Wang： FTX 和 Alameda Research 的联合创始人，也是两家公司的首席技术官。王在高中时认识了班克曼-弗里德，两人后来成为麻省理工学院的室友。
Nishad Singh： FTX 工程总监。辛格在被 Bankman-Fried 猎头之前曾在 Meta 担任工程师。
开庭辩论已经结束，法庭正在休息吃午饭。
检方讲述了自去年 11 月以来一直流传的故事：Sam Bankman-Fried 故意将客户资金从 FTX 转移到阿拉米达，然后用这些钱通过购买财产和影响力来充实自己。
与此同时，辩方辩称，SBF 的行为是真诚的，一切都是公开和光明正大的，即使犯了错误，因为“担任一家后来申请破产的公司的首席执行官”并不是犯罪。
陪审团被告知，这是“2017 年至 2022 年加密货币世界的故事”，以及充满风险、波动的市场如何摧毁善意的企业。辩方辩称，在初创公司工作就像“在驾驶飞机时建造飞机”，尽管更成熟的公司会更加谨慎地对待风险，但辩方表示，他们没有欺骗的意图。
审判将于美国东部时间下午 2:40 恢复，预计检察官将传唤第一位证人。
随着下午的庭审开始，让我们快速浏览一下法庭上最重要的人物之一：刘易斯·卡普兰法官。
卡普兰负责监督萨姆·班克曼-弗里德的审判，他在美国纽约南区地方法院处理备受瞩目的案件方面拥有三十年的经验。现年 78 岁的卡普兰于 1994 年被时任美国总统比尔·克林顿提名为法官。2011 年他获得了高级职位。
近年来，他主持了对演员凯文·史派西性侵犯指控的民事审判（史派西被无罪释放），这是另一起针对美国前总统唐纳德·特朗普的民事案件（民事陪审团认定特朗普应对性虐待和诽谤咨询专栏作家E.Jean Carroll负责）），以及弗吉尼亚·朱弗雷（Virginia Giuffre）对安德鲁王子提起的诉讼，该诉讼于 2022 年 3 月在庭外和解，未经审判。
我们预计今天的诉讼程序很快就会结束，并将很快获得法庭上发生的一切的最新情况。
然而，开庭陈述已经定下了审判的基调。对于辩方来说，班克曼-弗里德是一个数学呆子，没有欺骗任何人。与此同时，检方辩称，他的财富和权力是精心策划的欺诈行为的结果。
今天下午，检方的第一位证人是伦敦经纪人 Marc-Antoine Julliard，他向 FTX 损失了约 10 万美元，这显然是检方试图将 FTX 崩溃的受害者放在首位。
第二位证人与案件的情况更为接近。Adam Yedidia 是 SBF 来自麻省理工学院的“密友”，他是一名免疫证人，并因其证词而免遭起诉。
明天将继续听取 Adam Yedidia 的证词。检方还计划传唤加密货币公司 Paradigm 联合创始人 Matt Huang 和 FTX 首席技术官、SBF“核心圈子”的第一位证人 Gary Wang。
萨姆·班克曼-弗里德的审判明天继续进行。

2023年10月5日